信访工作流程风险点及风控措施
时间：2020-10-18 16:01:40 来源：达达文档网 本文已影响 人 
信访工作流程风险点及风控措施 信访事项受理 受理流程 风险点及防控措施 风险点：出现突发状况 防控措施：重视服务方法、语言技巧。与安保部门加强配合，灵活应对突发情况。
接待来访群众 风险点：登记不准确 防控措施：登记人员仔细核对，确保准确无误。
信访登记 当场答复是否受理 15日内书面答复是否受理 决定受理 不予（不再）受理 风险点：格式不规范、出具不及时、信访人拒绝签收甚至缠访闹访 防控措施：依法依规办理，耐心解释，信访办主任负责监督工作。与安保部门加强配合，灵活应对突发情况。
出具《不予（不再）受理告知书》
出具《受理告知书》
风险点：信访材料不完整 防控措施：转交时需经双方确认，检查无误后签字，信访办主任负责监督、检查。
转交业务处理岗办理 信访事项办理 办理流程 风险点及防控措施 风险点：误受理 防控措施：业务处理岗、信访办主任做好鉴别工作，不属于我局业务范围的要及时退回。
接收上级信访部门转办的信访案件 接收接待受理岗转交的信访案件 形成《信访事项登记表》
风险点：拟办意见不合理 防控措施：局领导负责监督工作。
信访办主任拟办 风险点：涉事部门不配合 防控措施：加强制度建设，落实部门信访工作主体责任，强化问责。
局领导签批 风险点：延长办理决定不合理 防控措施：局领导负责监督工作。加强制度建设，落实部门信访工作主体责任，强化问责。
移交涉事部门 情况复杂的，经局领导批准，延长办理期限 风险点：答复意见不合理、不及时防控措施：业务处理岗、信访办主任做好鉴别，特殊情况须向局领导请示。
涉事部门书面答复信访办 形成书面处理意见 风险点：答复意见不合理、不及时、格式不规范 防控措施：信访办主任做好鉴别，特殊情况须向局领导请示。
局领导批准 反馈给上级信访部门 反馈给接待受理岗 风险点：处理意见送达方式不规范 防控措施：《处理意见书》的交接需经双方签字，反馈给上级的处理意见需遵守正当程序。信访办主任负责监督、检查。
立卷归档 风险点：案卷丢失或缺损 防控措施：信访办主任负责监督、检查。
信访事项答复 答复流程 风险点及防控措施 出具《延长办理期限告知书》
情况复杂的，经局领导批准，延长办理期限 将《处理意见书》送达来访人 接收处理结果 信访事项 风险点：信访人拒绝签收甚至缠访闹访 防控措施：依法依规办理，耐心解释。明确告知其向上级信访部门提请复查、复核的权利。与安保部门加强配合，灵活应对突发情况。
风险点：格式不规范、出具不及时、信访人拒绝签收甚至缠访闹访 防控措施：依法依规办理，耐心解释。与安保部门加强配合，灵活应对突发情况。
复杂重大信访事项处理 处理流程 风险点及防控措施 复杂、重大信访事项 风险点：拟办意见不合理 防控措施：局领导负责监督工作。
拟办 分管局长审定 风险点：涉事部门不配合 防控措施：加强制度建设，落实部门信访工作主体责任，强化问责。
组织召开信访工作联席会议 协调相关部门 风险点：会议纪要内容不准确、格式不规范、正式答复前的泄密风险 防控措施：信访办主任对稿件进行审查、完善，确保稿件不存在错误后提交局领导审查。
形成处理意见 形成会议纪要 分管局长签发 分管局长审定 风险点：各部门落实不到位 防控措施：加强制度建设，落实部门信访工作主体责任，强化问责。
涉事部门组织落实 风险点：答复意见不合理、不规范 防控措施：信访办主任负责监督、审定，确保答复意见准确、合理、符合相关规定。
信访办出具答复意见 风险点：泄密风险、印发流程不规范 防控措施：信访办主任负责监督、检查工作，确保印发程序符合相关规定和保密要求。
印发 信访隐患排查稳控 排查上报流程 风险点及防控措施 风险点：工作布置不到位 防控措施：严格遵照上级信访部门精神布置，工作方案需经局领导审定后以全局文件形式下发。
按照上级要求布置隐患排查工作 协调涉事部门开展稳控工作 上报信访办主任 汇总、整理 风险点：上报不准确、不及时 防控措施：落实工作责任，加强问责，信访办主任负责监督工作。
风险点：隐患排查不细致 防控措施：落实部门信访工作主体责任，强化问责。
各部门排查信访隐患 信访办排查信访隐患 风险点：稳控不力、不及时 防控措施：严格落实责任，信访办主任做好协调工作，局领导进行监督。
