知识产权分析报告

知识产权分析报告 一、 xxxxxxxxxxxxxxx关键技术项目涉及的知识产权及其权属，合法性与稳定性分析；

xxxxxxxxxxxxxxx是一家以XX大学粉末冶金工程研究中心为主发起人，以从事摩擦制动材料和炭/炭复合材料的研究、开发与生产，具有完全自主知识产权的高新技术企业。

公司立足摩擦材料领域，综合开发各类外延产品，产品涉及航空、航天、铁路、汽车等领域。

项目xxxxxxxxxxxxxxx启动于20XX年，现公司拥有专利如下表：
主要专注在XX技术，主要围绕技术特征采用开发的xxxxxxxxxxxxxxx关键技术，在半金属、低金属、非金属xxxxCCCCxx的制备方法、摩擦材料应用的工艺上突破，技术稳定，专利集中在企业核心骨干的职务发明，所有权都为公司所有，研发团队相当稳定，技术人员梯度合理和衔接顺畅，专利检索和文献查新过程中在所检文献以及时限范围内，国内外未见文献报道。

二、知识产权对相关经济活动的作用及影响分析；

公司以技术中心为主体，以项目小组为落实体，在研发阶段和生产、检测过程中提升知识产权的引导力。让项目的知识产权成为科技、经济和法律相结合的典型形式，促进和保障科技进步和经济发展的基本法律机制，其内容和作用形式主要表现为激励机制、调节机制以及规范与保障机制。

为了有效地发挥知识产权机制促进和保障技术进步和经济发展的作用，必须注意对知识产权法律制度加以及时与合理的完善。知识经济的兴起使现有的知识产权法律制度在保护范围、保护期限、保护力度等方面都面临新的问题，需要及时作出调整和变革。但企业在完善时还应注意其合理与适度的问题，尤其要处理好鼓励知识的生产与促进知识的传播、利用的关系以及遵循专利申报与适当保护技术机密之间的关系。

知识产权之所以是科技、经济和法律相结合的产物，客体主要是科技成果，其内容是法定权利，其核心是法律的确认和保护，其目的和后果是企业和团队获得经济利益，促进产业经济的发展。科技成果无疑是知识产权的核心部分，其在知识经济的发展中起着龙头作用。

正如美国专利与商标局副局长卡森斯基所言：“科技发展的速度已成为经济增长的主导因素，而知识产权则是经济发展的动力。”在现有的国际环境中，综合国力的增强日益突出地表现为以专利为代表的科技创新、发明，提高整体的创新能力。有人甚至提出知识产权问题是一个国家的经济主权问题，衡量一个企业的科技水平和创新能力的标志。

知识产权机制是促进和保障技术进步和经济发展的重要法律机制。知识产权必然与法律联系在一起，知识产权机制实质上是一种法律机制。倘若产权未能得到界定和保护，则创新的积极性只能依赖于一点零星的自发性，但是，知识的创造需要巨大的智力和物力投入，并伴随着巨大的风险，尤其是现代高技术的开发需要付出更高的代价，如果别人可以任意地、无偿地利用他人的智力创造成果，那幺知识创造者的利益就得不到保护，其继续智力创造的积极性就会受到抑制，最终会阻碍科技的进步和经济的发展。

首先，知识产权的激励机制在于知识产权法基于知识创造活动的这一特点，赋予知识创造者以某种专有权，让其对该智力成果享有在一定期限内的独占权，这就以利益驱动机制刺激这种智力创造活动持续地进行，促进技术进步，进而不断地为经济发展提供动力和燃料。知识产权正是依法为在交易中获利以弥补智力支出而设置的一定程度的垄断使用权。

其次，知识产权具有调节机制。具体表现在，知识产权在时间上有限制，即无论是专利权、商标权还是著作权都有一定的期限，其法定期限届满即不再受保护（仅商标权到期可以依法续展），成为社会公有的知识，使知识来源于社会，又最终回归于社会；
知识产权在效力上有例外，即为了国家利益或者社会公共利益而使知识产权在一定条件下受到限制，如著作权要受到合理使用制度和法定许可制度的限制、专利权要受到强制许可制度的限制等。知识产权的这种时间、范围等方面的限制，有利于在保护知识创造者的利益的同时，又促使知识的广泛传播和有效利用，做到个人利益和社会利益的平衡，还有利于促使实现公平和效率的统一。

再次，知识产权具有规范与保障机制。一方面，保护依法取得的知识产权，防止对他人知识产权的侵权行为。这是知识产权概念的题中应有之义，因为知识产权本身就是依法得到确认和保护的专有权；
另一方面，规范知识产权的行使行为，防止依法取得的知识产权被不正当使用，维护市场公平交易的竞争秩序。本身合法的权利也存在被滥用的可能，禁止权利滥用是一项重要的法律原则。

三、项目实施过程中知识产权的风险及对策分析；

在项目实施过程中我们首先加强技术开发或者引进中的知识产权风险防范。企业技术研发环节容易引发的知识产权风险主要是：新产品上市前未及时申请专利；
新产品落入他人专利保护范围；
研发过程中项目人员泄密；
技术被竞争对手公开或被抢先申请专利等等。有效控制这些风险，应在研发过程中做好知识产权功课，包括：进行研发前的专利专项检索分析，既可避免重复研发也可借鉴先进技术，逐步建立自有的专利数据库，依靠丰富的网络资源或者委托外部专业机构进行适度的专利检索，做技术情报的调查收集工作，在此基础上也可预估侵权风险；
做好保密控制，防止研发过程泄密，及时对部分研发成果申请专利，做好专利部署，对部分不适合公开的技术可以做技术秘密处理。

在开拓国际市场，必须做到“兵马未动，知识产权先行”。一方面，产品出口前要做好目标市场国的知识产权调查分析，避免侵犯他人知识产权。因为现在产品无论在内销还是外销上，都存在很大的知识产权风险。美国、日本等国家知识产权保护水平很高、措施严厉，一旦触及，都会给企业带来巨大伤害，产品进入市场还未来得及推广首先就被高昂的知识产权应诉费用击退。进行专利文献检索分析，规避这些专利风险，是我国产业进军国际市场应该立即补习的功课。另一方面，对创新成果及时采取知识产权保护，加强国际专利的申请。作为处在“风口浪尖”的具体的知识产权战略的实践者，应熟悉并利用国际知识产权游戏规则。通过PCT途径申请国外专利，逐步进行专利积累，这可以说是参与国际知识产权竞争的关键一步，国际申请花费相对较高，但对于长远的市场利益考量是必须的。没有知识产权保护的产品进入国际市场就如“赤膊上阵”，必死无疑。

四、项目申报单位知识产权管理措施；

在公司领导的大力支持下，公司积极开展知识产权保护工作，企业通过知识产权制度建立、知识产权培训、专利信息分析利用、知识产权许可、转让等知识产权行为，对企业的产值、研发、等发挥了重大作用，提高了企业经济效益和社会效益。

xxxxxxxxxxxxxxx建立了以公司董事会为指导，总经理直接管理的知识产权决策体系，相关部门按专业提交年度专利申请计划后提交总经理办公会议审定后实施技术攻关或技术改造工作，由知识产权部统筹进行专利申请与知识产权维权工作。

根据主营产品的专业特点和市场开拓规划，公司决策层从竞争形势出发，研究制定了企业的知识产权战略，并将其作为公司长期可持续发展战略、知识资本经营战略的重要组成部分，作为实现企业行业领头羊这一目标的重要战略举措。同时，公司根据自身的发展情况和发展环境及时调整修改知识产权战略，逐步建立防御--相持--进攻的知识产权战略，使得知识产权价值得到最大程度的体现。

公司积极制定企业知识产权工作计划，并与公司其他专项管理计划(如研发计划、生产计划、营销计划、财务计划、人事计划等)有效衔接，对计划指标进行分解和量化管理，并在每年度末做出知识产权年度工作总结报告和专项工作报告。

二、知识产权策略与规则运用 xxxxxxxxxxxxxxx公司树立了尊重他人的知识产权的合法有效性，同时期望从得到他人对我们自己的知识产权同样的尊重的知识产权战略意识。如果我们的知识产权未能得到充分尊重，公司将毫不犹豫立即采取行动捍卫自己的权利。

1.进攻、防御策略及规则的应用 xxxxxxxxxxxxxxx逐年加大对重点项目的知识产权及研究开发资金投入，以加强自身的竞争实力，同时，根据公司制定的知识产权、技术成果及其它成果的奖励制度，每年都拿出一定数额的知识产权专项资金，用于知识产权知识培训费用、项目专利申报费用和专利奖励奖金等。

很多情况下，申请专利不只是为了拥有专利而申请专利，也不仅仅是为了发明才申请专利，同样也是为了达到一定的商业目的——使竞争对手无法进入某新产品或业务的市场。公司积极、抢先申请专利，占领技术阵地，并通过知识产权保护而保护市场。在生产开发与他人专利产品类似的产品时，采用绕过对方专利，避免侵权的方案，如果条件允许，公司会积极收集证据，请求宣告对方专利无效。

2.国际化策略 加入 WTO后，国际市场竞争的关键不再是关税壁垒，而是知识产权壁垒、技术标准壁垒。近年来，公司积极收集和分析国外相关的知识产权信息，积极申请国际专利（PCT），开展国际知识产权工作，保护自身利益。

三、知识产权管理 1.知识产权机构与人员 公司建立了由总经理领导，分管知识产权的副总经理、技术部门和总经办组成的知识产权办公会议制度，具体负责议定本公司知识产权方面的重大事项。

公司的知识产权管理职责归口总经办，并单独设立知识产权部，在公司主管副总经理的领导下具体开展本公司的知识产权工作。

目前公司研发人员共有140余人，公司知识产权部设有5名专职于知识产权的工作人员。

2.知识产权管理规章 公司于2012年3月正式制定实施了《xxxxxxxxxxxxxxx知识产权管理制度》，在全公司范围内有效的加强了知识产权管理工作的力度。

公司建有严格的知识产权保密管理制度。在从事研究与开发活动之前，公司管理者和研究与开发者之间会明确知识产权管理责任、知识产权信息及查新系统的利用、知识产权的归属、知识产权保护的策略及知识产权的保密等重要事项。工作中涉及到知识产权方面的资料、档案、记录和其他相关信息材料须移交至总经办知识产权管理组，由其实行加密管理。

在科技档案工作与保密工作的管理工作中，公司建立了严格的档案管理制度与保密制度，并建立知识产权的专门文档，同时要求研发部门提交工程活动记录、科研资料、获奖证书、专利文件、合同书、商标文件、软件文档等文件供其查阅，并制作备份。

为鼓励公司员工研究开发的热情，总经办会同公司相关部门，遵照国家科技奖励制度的有关规定，制定本公司知识产权、技术成果及其它成果的奖励制度。奖励的形式包括精神奖励（如表扬、记功、晋级等）和物质奖励（奖金、物品等）两种，范围包括合理化建议奖、专利奖励等。对采取剽窃、篡改、欺骗、假冒等手段，利用本公司或者他人的专利权或其他权利获得荣誉和报酬的员工，一经发现，予以责令改正，退还不当所得，同时取消其所得荣誉、待遇和报酬，并承担相应法律责任。

另外，公司与员工签署的劳动合同中包含有知识产权方面的条款，如职务发明的界定、保密责任、违约责任等。

3.知识产权奖励工作 公司各类知识产权奖励的实施工作一般由总经办负责，如定期发放专利奖励、评选合理化建议奖等。

专利奖励按照专利的不同类别，不同形式予以区分奖励。具体奖励标准：获得发明专利的，对每项发明专利奖励人民币5000元；
获得实用新型专利的，对每项实用新型专利奖励人民币1000元；
获得外观设计专利的，对每项外观设计专利奖励人民币500元。奖金的分配：提取50%作为部门的知识产权活动专项经费，发明人/设计人平分剩余50%；
；
离职的发明人/设计人的奖金纳入到部门专项经费中。

专利奖励奖金分两个阶段发放：在专利申请获准国家知识产权局专利局的受理，接到受理通知书后就先给予每项专利申请300元的奖金；
专利授权后再给予补足专利奖金的全额。

4.知识产权信息工作 知识产权信息检索可以及时发现研究开发活动中及其成果产出时是否有侵害他人知识产权或本公司技术成果权益被他人所侵害。

公司建立了初步的专利文献数据库，积极开展专利文献检索，随时掌握与本公司有关的国内外专利最新动向，正确运用专利文献所提供的技术、经济、法律信息，为公司的生产经营决策服务，提高公司技术创新能力和产品市场竞争能力，维护公司的合法权益。

知识产权信息的检索分析在公司很多经营环节中都有应用：
1）总经办根据各单位的要求进行专利文献检索，提供检索信息反馈到各单位，以供技术开发参考。

2）公司技术人员在科研立项和产品开发之前，首先进行专利文献检索及分析论证，避免重复研究和侵犯他人的专利权，提高研究开发的起点和水平，注重在现有专利的基础上进行技术创新。

3）公司引进专利技术或与第三方以专利或技术、产品作为投资进行合作时，先进行专利文献检索，查明该项专利的法律状态或技术、产品的专利状态，并由提供方提供专利检索论证报告或其他相关证明材料，为谈判、审批、签约提供依据。

5.知识产权培训与宣传 公司每年都会安排总经办的员工接受知识产权方面的专门培训，增强了总经办成员的专业素质，提高了工作效率。同时公司也会定期安排相关人员为技术部门的员工（尤其是新入职的员工）进行知识产权方面的培训，全面提高了公司员工的知识产权保护和管理意识。

6.产学研合作 公司与XX大学等开展了产学研合作，构建起动态互补、立体联合的研发协作体系。在粉末材料中的预合金金属方面取得了重大突破。

7.专利布局规划 公司通过在专利申报工作方面的知识总结，在专利申报方面从单纯的产品方面，扩展到了工艺、设备等方面的挖掘，从单个方面的专利到了专利池的建立。

8.技术中心的建立和技术情报的收集 公司建立了专门的技术研发中心，曾获“湖南省企业技术中心”荣誉称号。中心加强进行技术情报检索，通过佰腾网数据库检索、orbit专利数据库等检索方式，我公司检索到 山东金麒麟集团有限公司的一种用于汽车xxxxxxxxxxxxxxx制造工艺的新型造粒工艺、 信义集团公司的xxxxxxxxxxxxxxx生产过程中产生的磨削料回收利用方法中涉及摩擦材料领域中的xxxxxxxxxxxxxxx生产过程中产生的磨削料回收利用方法。

武汉元丰摩擦材料有限公司的复合材料及其制作方法可降低xxxxxxxxxxxxxxx的硬度来消除制动噪音。

宁国飞鹰汽车零部件股份有限公司的一种摩擦粒及其加水造粒工艺。

XX零部件(XX)有限公司的用于CVCVxxxxxxxxxxxxxxx的摩擦材料组合物高温时的机械及制动性能更好。

技术情报分析从1）区域与时间趋势分析 a、国际专利主要国家时间趋势分布 b、国内专利区域分布 2）主要研发机构分析 a、 国外专利核心机构 b、国内专利核心机构 国内主要申请企业 国内主要申请研发机构。

从技术情报角度发掘情报信息，用于科研课题的产项和知识产权的管理。

五、预期获得的知识产权目标及归属；

公司知识产权工作任重而道远，未来的工作重点主要在以下几个方面：
1、专利信息收集工作需日常工作化，对竞争对手的研发团队和高校合作还需加强。

2、企业管理提案要把专利申报和技术创新结合起来，形成从技术工人、研发人员、销售人员对技术创新的重视，达到全员专利保护和防御。

3、加强与高校的合作，在与XX大学合作的基础上，加强与南京航空航天大学、中国科学院兰州化学物理研究所固体润滑国家重点实验室、天津大学材料学院、华南理工大学的产学研合作，引进耐磨材料、超硬材料在xxxxxxxxxxxxxxx的应用，拓展公司的应用领域。

4、重视专利风险防范，做好专利侵权诉讼对策管理。对行业失效专利进行追踪， 5、做好专利融资质押工作，支持企业做强做大，形成专利资本化。

6、积极开展国际市场开拓与国际专利的申报。

在现有的专利已授权、已公开的领域进行产业上下游的技术探索，集中精力在xxxxCCCCxxxxxxxxxxxxxxxxx关键技术做文章，从原来比较单一的制备方法为主、工艺为辅申报延伸到制备方法、新产品、新工艺、新设备全面开花，形成有效的专利池。从而达到有效保护产品开发线路，通过专利的申报和信息检索，使公司从创立了企业标准，让自己从专利的保护，到牵头制定行业标准、国家标准打下了良好的基础。

六、其它相关知识产权事项。

由于企业的信息渠道更为通畅，企业同行间的学习和模仿比以往变得更加容易。企业同行间技术水平的日益接近，使得专利产品中具有相同功能而标准不同的产品在同一时期内登场的可能性大大增加。因此，当前企业间的专利标准竞争态势越来越激烈。

在这种情况之下，公司应该放眼世界，积极接受当代新的竞争力量——知识产权的专利战略。建立和健全专利战略，提高公司产品在国内外市场竞争中提升核心竞争力，必须尽快把握国情，掌握规则，规避风险，掌握专利保护这个防身之术和制胜之道。

要充分重视专利战略，就必须了解其重要性，专利战略有利于企业在激烈的市场竞争中求生存、求发展，有利于推进技术创新，专利战略推进技术创新，有利于增强国际竞争能力。

这样，公司长远利益的发展，将在专利制度提供的法律保护下，在技术竞争和市场竞争中谋取到最大经济利益，而且可以保持自己技术优势的整体性，并不断的创新发展下去。将享受专利与标准所带来的巨大竞争力。

无可避免，就像经济全球化一样，技术专利标准的结合也将会是一把双刃剑。企业在积极的应用技术专利与标准的时候，应该时刻注意其将产生的问题，及时做好防御工作。这些问题大致有这么一些：在技术标准中没有获得专利权人许可的专利技术使标准使用人无可适从；
专利权人拒绝许可导致技术标准无法出台；
专利权人在标准制定过程中故意不披露相关专利权信息以获取不正当利益；
专利权人利用标准制定进行联合抵制。

综上所述，公司应该做好技术专利标准所涉及的各方主体的利益，同时学好专利法、专利撰写法则、知识产权保护法等许多法律知识，学会用法律知识保护自己的权益。另外，在企业的发展过程中，应该有着“忧患意识”，充分认识技术专利标准结合的两面性，时刻注意，积极面对。

有关附件：
一、知识产权权属状况的权利证书、相应文件或其它证明材料；
（附专利证书）
二、受让或被许可知识产权的合同文本及相应文件；

三、项目实施过程中涉及的关键技术、核心技术和主要技术专利检索分析报告及其说明；

项目实施过程中涉及的关键技术主要是 1.xxxxCCCCxx体强化技术，国内首创研发磷酸铝盐CVCV部分或全部替代酚醛树脂，提高产品的抗高温衰退能力，使产品耐热温度达到500℃以上，效能衰退率≤40%。

2.纤维混杂增强技术，选定硅酸铝作为主CVCV纤维增强相，并开发专用设备，对非石棉纤维进行硅烷偶联剂处理，提高纤维增强效果。使产品常温剪切强度≥4Mpa，材料内剪切强度≥5Mpa。

3.酸碱度改性技术，开发专用碱性功能填料，降低材料与盘腐蚀性，使材料PH值≥7.5。4.CVCV化处理技术，对材料CVCV先驱体进行高温CVCV化处理，让磷酸盐在特殊条件下形成连续反应，形成空间网络结构，降低产品磨损率，产品装车正常使用寿命≥5万公里。

4.粉体DP造粒技术，混合料里添加适量造粒剂，在德国爱立许混料机里面对混合料造粒，降低材料密度，增加孔隙率，改善产品制动舒适性能，产品密度ρ≤2.5g/cm3，70db以上噪音发生概率≤5%。

核心技术主要是CVCVxxxxxxxxxxxxxxx是摩擦材料中的新品种，CVCVxxxxxxxxxxxxxxx是由CVCV纤维、不含铁的填料物质、胶黏剂和少量的金属所组成的，具有无噪音、无落灰、不腐蚀轮毂、使用寿命长、环保等优点。

(1)提高摩擦材料用粘结剂(树脂及橡胶)的性能与质量(如热分解温度高、热量损失小、游离酚含量低、软化点高、粒度细、韧性好等)，积极开发摩擦材料用新型树脂 ；

(2) 提高摩擦材料的热传导性， 以加快摩擦热的传递，防止摩擦材料分解导致的性能降低 ；

(3)积极开发轻质和性能优越的多孔填料，以减小制品密度，降低制动噪声 ；

(4)提高粉碎、混料、热压及热处理(固化)等关键工艺设备水平，完善工艺操作和质量检测及控制手段，确保产品大批量生产质量的稳定性 ；

(5) 减少cvch诱发制动噪声 ；

(6)提高cvch安全制动的剪切强度、耐压强度等。

从专利检索来看，山东金麒麟集团有限公司的一种用于汽车xxxxxxxxxxxxxxx制造工艺的新型造粒工艺、信义集团公司的xxxxxxxxxxxxxxx生产过程中产生的磨削料回收利用方法。武汉元丰摩擦材料有限公司的复合材料及其制作方法可降低xxxxxxxxxxxxxxx的硬度来消除制动噪音。宁国飞鹰汽车零部件股份有限公司的一种摩擦粒及其加水造粒工艺。XX零部件(XX)有限公司的用于CVCVxxxxxxxxxxxxxxx的摩擦材料组合物高温时的机械及制动性能更好。都涉足到了xxxxxxxxxxxxxxx和耐磨材料的领域，在各个方面进行了技术创新和专利保护。

XX大学、XX科学院XX物理研究所固体润滑国家重点实验室、XX大学材料学院、XX大学在耐磨材料的配方、成型、工艺都有各个领域的实验和探索。xxxxCCCCxx汽车xxxxxxxxxxxxxxx物理力学性能及摩擦磨损的研究分析，可以看出CVCVxxxxxxxxxxxxxxx具有摩擦系数稳定、 耐温性好、 使用寿命长、 制动舒适、 不伤害对偶盘、 无制动噪音等特点,且性价比高,具有广阔的应用前景。

CVCVxxxxxxxxxxxxxxx虽然短期内不太可能替代传统xxxxxxxxxxxxxxx，但现代汽车正朝着高性能、 高速度、 安全舒适等方向发展，这就要求作为汽车重要组成部分的制动系统必须安全可靠，同时必须不断开发新的刹车材料以满足更严格的要求，CVCVxxxxxxxxxxxxxxx必然成为今后的一个发展趋势。

新型汽车CVCVxxxxxxxxxxxxxxx，特别是耐高温、低噪音、无金属、无纤维xxxxxxxxxxxxxxx的研究并进一步研制成功，可望会改变我国现有xxxxxxxxxxxxxxx的应用状况，将具有非常重要的社会意义、经济意义和良好的发展前景，同时其深入的理论研究将具有重大的科学意义和理论价值。

四、项目申报（建议）单位知识产权管理工作情况的说明；

五、涉及以知识产权作为注册资本、投资或者作价入股的，还应当提供出资或投资协议书、该无形资产的评估报告书等；

六、其它相关证明材料。

注：知识产权分析报告可以由申报（建议）单位自己出具，也可以由申报（建议）单位委托具备分析评价资格的知识产权中介服务机构出具。但相关附件，如主要技术专利检索分析报告等，须由相应的具备资质的机构提供。申报（建议）单位须对所提供的知识产权分析报告的完整性、真实性、合理性、可行性等负责。

仅供参考