有关加强和规范事中事后监管实施意见
时间：2020-09-29 11:22:41 来源：达达文档网 本文已影响 人 
为认真贯彻落实《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》和《甘肃省人民政府办公厅关于贯彻落实<国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见>的通知》精神，进一步转变政府职能，加强和规范事中事后监管，维护市场公平竞争，营造良好营商环境，结合我市实际，制定本实施意见。
一、指导思想
加强和规范事中事后监管，是切实践行以人民为中心的发展思想，持续深化“放管服”改革，以公正监管促进公平竞争，加快打造市场化法制化营商环境，降低制度交易成本和生产经营成本，持续激发市场活力和社会创造力的重要举措。《指导意见》对改变重审批轻监管的行政管理方式，重塑政府管理行为，把更多行政资源从事前审批转到加强事中事后监管上来，增强政府的公信力和执行力，做了科学完善的制度性安排，对增强监管人员的思想认识、增强监管工作针对性和预见性，具有十分重要的现实意义和指导意义。各部门要切实提高思想政治站位，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，落实监管责任、健全监管规则，创新监管方式，加快构建权责明确、公平公正、公开透明、简约高效的事中事后监管体系。
二、基本原则
（一）依法依规监管。坚持权责法定、依法行政，全面实施清单管理制度，通过权力清单明确法无授权不可为，通过责任清单明确法定职责必须为，通过负面清单明确法无禁止即可为。对审管一体事项，按照“谁审批、谁负责”原则，由审批部门履行事中事后监管主体责任；
对审管分离事项，按照“谁主管、谁负责”原则，由行业主管部门履行事中事后监管主体责任。严格按照法律法规规定履行监管责任，规范监管行为，推进事中事后监管法治化、制度化、规范化。
（二）公开公平监管。对各类市场主体一视同仁，依法依规实施公平公正监管，平等保护各类市场主体合法权益。坚持以公开为常态、不公开为例外，全面推行“双随机、一公开”的新型监管方式。监管的事项、方式、程序、结果等依法向行政相对人公开，保障市场主体权利平等、机会平等、规则平等。做好监管信息的及时推送，让“诚信者一路绿灯、让失信者寸步难行”。推行市场监管领域综合执法，建立健全跨部门、跨区域执法联动响应和协作机制，克服相互分割、多头执法、标准不一等痼疾。
（三）科学有效监管。建立与深化改革相适应的监管制度、市场规则和方式方法，运用市场机制优化监管政策，运用科技手段推动监管创新。明规矩于前，让市场主体知晓行为边界；
寓严管于中，把主要精力转到加强事中事后监管上来；
施重惩于后，严厉惩处侵害群众切身利益的违法违规行为。按照简政放权、放管结合、优化服务的要求，消除不必要的管制，革除不合时宜的陈规旧制，打破不合理的条条框框，砍掉束缚企业创新的繁文缛节，减轻企业负担。
（四）协同共治监管。明确部门监管职责，建立健全监管制度，推动市场主体自我约束、诚信经营。实现部门间资源共享、信息互通，探索推进跨部门跨行业联合随机抽查，健全社会信用信息联动响应和失信约束机制，完善风险管控体系，建立执法监管部门间涉嫌违法线索移送制度。充分发挥信用体系的约束作用、行业组织的自律以及消费者组织、社会舆论、媒体和公众的监督作用，实现社会共治。
三、重点工作
（一）厘清监管职责和事项责任。按照“凡进必受监督”的原则和事前、事中、事后全链条监管要求，承担审批工作职责的部门，要严格按照法律法规和“三定”规定明确的监管职责和监管事项，依法对市场主体进行监管，做到监管全覆盖，杜绝监管盲区和真空。除法律法规另有规定外，各部门对负责审批或指导实施的行政许可事项，负责事中事后监管；
实行相对集中行政许可的，要加强审管衔接，落实监管责任；
对已经取消审批但仍需政府监管的事项，主管部门负责事中事后监管；
对下放审批权的事项，要调整监管层级，确保审批监管权责统一；
对审批改为备案的事项，主管部门要加强核查，对未经备案从事相关经营活动的市场主体依法予以查处；
对没有专门执法力量的行业和领域，审批或主管部门可通过委托执法、联合执法等方式，会同相关综合执法部门查处违法违规行为。垂直管理部门要加强与政府的协同配合，统筹推进本部门事中事后监管工作。要强化市场主体责任，促使市场主体加强自我监督、履行法定责任，加快建立产品质量安全事故强制报告制度。鼓励企业和社会团体制定高于强制性标准的标准，开展自我声明公开并承诺执行落实。各部门要加强公正监管，把维护良好的市场秩序作为工作重点。
（二）深入推进“互联网+监管”系统应用。依托国家“互联网+监管”系统，联通汇聚全国信用信息平台、国家企业信用信息公示系统等重要监管平台数据，加强监管信息归集共享，将各部门履职过程中形成的行政检查、行政处罚、行政强制等信息以及司法判决、违法失信、抽查抽检等监管信息归集到相关市场主体名下，充分运用大数据分析，加强对市场主体风险的跟踪预警，提升监管精准化、智能化水平。
（三）全面推行“双随机、一公开”监管和部门联合抽查。各部门要协同推进监管方式创新，在全面实施市场准入负面清单制度、深化商事制度改革和放宽服务业准入限制的同时，进一步规范和加强对市场主体的依法监管。在市场监管领域全面实行“双随机、一公开”监管，随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员、抽查情况及查处结果及时向社会公开，将“双随机、一公开”作为市场监管的基本手段和方式，除特殊重点领域外，原则上所有日常涉企行政检查都应通过“双随机、一公开”的方式进行。不断完善“一单两库一细则”（随机抽查事项清单，执法检查人员名录库、检查对象名录库，随机抽查细则）及工作机制，积极推进跨部门“双随机”联合抽查，健全跨部门随机抽查事项清单，将更多事项纳入跨部门联合抽查范围。将随机抽查的比例频次、被抽查概率与抽查对象的信用等级、风险程度挂钩，对有不良信用记录、风险高的要加大抽查力度，对信用较好、风险较低的可适当减少抽查。推进随机抽查与社会信用体系相衔接，依托国家企业信用信息公示系统、“信用中国”网站、国家“互联网+监管”系统等平台，及时向社会公开随机抽查情况及查处结果，接受社会监督，形成对违法失信行为的长效制约。
（四）强化信用信息监管。按照守信企业一路绿灯、失信企业处处受限、违法企业代价高昂的原则，建立从市场主体准入到退出的全过程信用监管体制。加强市场主体信用信息归集、共享，着力推进审批服务，监管处罚等工作与各级信用信息共享平台的有效衔接。依据企业信用情况，在监管方式、抽查比例和频次等方面采取差异化措施。建立市场主体信用“黑名单”制度，对失信主体在行业准入、项目审批、获得信贷、发票领用、出口退税、出入境、高消费等方面依法予以限制。建立健全信用修复、异议申诉等机制。在保护涉及公共安全、商业秘密和个人隐私等信息的前提下，依法公开在行政管理中掌握的信用信息，为社会公众提供便捷高效的信用查询服务，加大信用约束力度。
（五）对重点领域实行重点监管。对直接涉及公共安全和人民群众生命健康等特殊重点领域，要依法依规实行全覆盖的重点监管，强化全过程质量管理，守住质量和安全底线。对食品、药品、特种设备等重点产品，建立健全以产品编码管理为手段的追溯体系，形成来源可查、去向可追、责任可究的信息链条。各部门可根据行业风险特点，探索建立重点监管清单制度，严格控制重点监管事项数量、规范重点监管程序，并筛选确定重点监管的生产经营单位，实行跟踪监督、直接指导。
（六）加强案件查办力度。要依法开展案件查办，建立完善违法严惩机制，对监管中发现的违法违规问题，综合运用行政强制、行政处罚、联合惩戒、移送司法机关处理等手段，依法进行惩处。对情节轻微、负面影响较小的苗头性问题，在坚持依法行政的同时，主要采取约谈、警告、责令改正等措施，及时予以纠正。对情节和后果严重的，要依法责令下架召回、停工停产或撤销吊销相关证照，涉及犯罪的要及时移送司法机关处理。建立完善违法严惩制度、惩罚性赔偿和巨额罚款制度，让严重违法者付出高昂成本。
（七）构建部门协同监管。各部门要加强协同监管，转变监管方式，牢固树立“一盘棋”意识，加快转变传统监管方式，打破条块分割，打通准入、生产、流通、消费等监管环节，建立健全跨部门、跨区域执法联动响应和协作机制，实现违法线索互联、监管标准互通、处理结果互认。要积极推进综合行政执法改革，整合精简执法队伍，推进行政执法权限和力量向基层乡镇街道延伸下沉，逐步实现基层“一支队伍管执法”，破除多头多层执法、重复执法问题。建立完善市场主体首负责任制，促使市场主体在安全生产、质量管理、诚信纳税等方面加强自我监督、履行法定义务。规范市场主体信息披露，进一步加强年报公示，推行“自我声明+信用管理”模式。
（八）坚持公开透明规范。要严格依法依规落实市场监管责任，规范涉企行政检查和处罚，压减重复或不必要的检查事项，切实减少对市场主体正常生产经营活动的干预，对守法者“无事不扰”。要合理确定行政执法裁量范围、种类和幅度，严格限定裁量权的行使。禁止将罚没收入与行政执法机关利益挂钩。严格落实行政执法公示、执法全过程记录和重大执法决定法制审核制度。按照“谁执法、谁公示”“应公开尽公开”的原则，实行规范透明、阳光监管。依法惩处各类违法违规行为，加大关系市场秩序安全和群众切身利益的重点领域执法力度。按照全面从严治党要求，规范市场监管执法人员行为，对违法违纪行为坚持“零容忍”，营造市场监管的清风正气。
（九）提高风险监测与防控。积极运用大数据等现代信息技术，实施风险防控联动，有效防范区域性、行业性、系统性风险。建立健全风险监测、研判、排查、预警、处置工作规程，提高对突发事件的预警和处理能力。
四、工作要求
（一）加强组织领导。各部门要充分认识加强事中事后监管工作的重要意义，强化责任和担当意识，建立健全加强事中事后监管工作的组织领导，抓好统筹协调和督促落实，切实将政府管理的重心由以行政审批为主转向以事中事后监管为主。
（二）提高政治站位。各部门要坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，牢固树立新发展理念，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，更好发挥政府作用，持续深化“放管服”改革，坚持放管结合、并重，把更多行政资源从事前审批转到加强事中事后监管上来，落实监管责任，健全监管规则，创新监管方式，加快构建权责明确、公平公正、公开透明、简约高效的事中事后监管体系，形成市场自律、政府监管、社会监督互为支撑的协同监管格局。要创新监管体制机制和工作方式，借用信息技术和科学管理方式，切实管出公平、管出效率、管出活力，促进提高市场主体竞争力和市场效率，推动经济社会持续健康发展。
（三）强化责任落实。各部门是事中事后监管工作的责任主体，主要领导是第一责任人，分管领导是主要责任人，从事日常监管的工作人员为直接责任人。要认真贯彻落实国务院、省政府关于加强和规范事中事后监管的指导意见，落实和强化监管责任，科学配置监管资源，细化实化监管措施，切实维护公平竞争秩序。
（四）严格督促问责。各部门要加强对贯彻落实本实施意见情况的检查指导，有序推进各项工作，确保事中事后监管工作任务和措施落地见效。要健全尽职免责、失职问责办法，对忠于职守、履行尽责的要给予表扬和鼓励；
对落实改革举措“推拖绕”的，将坚决严肃问责；
对未履行、不当履行或违法履行监管职责的要依法严肃处理；
涉嫌犯罪的，移送有关机关依法处理。同时要加强舆论宣传和监督，引导社会主体和群众支持并参与改革。市政府办公室将对本实施意见落实情况进行督促检查，确保各项工作任务和措施落实到位。实施过程中出现重点情况和问题，要及时向市政府报告。
