风险评估报告
时间：2020-08-14 09:04:05 来源：达达文档网 本文已影响 人 
风险评估（模板）目录一、风险评估活动概述11.1 风险评估工作组织管理11.2 风险评估工作过程11.3 依据的技术标准及相关法规文件11.4 保障与限制条件1二、评估对象12.1 评估对象构成与定级12.1.1 网络结构12.1.2 业务应用12.1.3 子系统构成及定级12.2 评估对象等级保护措施22.2.1 XX子系统的等级保护措施22.2.2子系统N的等级保护措施2三、资产识别与分析23.1 资产类型与赋值23.1.1资产类型23.1.2资产赋值23.2 关键资产说明3四、威胁识别与分析34.1 威胁数据采集34.2 威胁描述与分析34.2.1 威胁源分析34.2.2 威胁行为分析34.2.3 威胁能量分析34.3 威胁赋值3五、脆弱性识别与分析45.1 常规脆弱性描述45.1.1 管理脆弱性45.1.2 网络脆弱性45.1.3系统脆弱性45.1.4应用脆弱性46.1.5数据处理和存储脆弱性45.1.6运行维护脆弱性45.1.7灾备与应急响应脆弱性45.1.8物理脆弱性45.2脆弱性专项检测45.2.1木马病毒专项检查45.2.2渗透与攻击性专项测试45.2.3关键设备安全性专项测试45.2.4设备采购和维保服务专项检测45.2.5其他专项检测45.2.6安全保护效果综合验证55.3 脆弱性综合列表5六、风险分析56.1 关键资产的风险计算结果56.2 关键资产的风险等级56.2.1 风险等级列表56.2.2 风险等级统计56.2.3 基于脆弱性的风险排名66.2.4 风险结果分析6七、综合分析与评价6八、整改意见6附件1：管理措施表7附件2：技术措施表8附件3：资产类型与赋值表10附件4：威胁赋值表10附件5：脆弱性分析赋值表11一、风险评估活动概述1.1 风险评估工作组织管理描述本次风险评估工作的组织体系（含评估人员构成）、工作原则和采取的保密措施。1.2 风险评估工作过程工作阶段及具体工作内容.1.3 依据的技术标准及相关法规文件1.4 保障与限制条件需要被评估单位提供的文档、工作条件和配合人员等必要条件，以及可能的限制条件。二、评估对象2.1 评估对象构成与定级2.1.1 网络结构文字描述网络构成情况、分区情况、主要功能等，提供网络拓扑图。2.1.2 业务应用文字描述评估对象所承载的业务，及其重要性。2.1.3 子系统构成及定级描述各子系统构成。根据安全等级保护定级备案结果，填写各子系统的安全保护等级定级情况表：各子系统的定级情况表序号子系统名称安全保护等级其中业务信息安全等级其中系统服务安全等级2.2 评估对象等级保护措施按照工程项目安全域划分和保护等级的定级情况，分别描述不同保护等级保护范围内的子系统各自所采取的安全保护措施，以及等级保护的测评结果。根据需要，以下子目录按照子系统重复。2.2.1XX子系统的等级保护措施根据等级测评结果，XX子系统的等级保护管理措施情况见附表一。根据等级测评结果，XX子系统的等级保护技术措施情况见附表二。子系统N的等级保护措施三、资产识别与分析3.1 资产类型与赋值3.1.1资产类型按照评估对象的构成，分类描述评估对象的资产构成。详细的资产分类与赋值，以附件形式附在评估报告后面，见附件3《资产类型与赋值表》。3.1.2资产赋值填写《资产赋值表》。资产赋值表序号资产编号资产名称子系统资产重要性3.2 关键资产说明在分析被评估系统的资产基础上，列出对评估单位十分重要的资产，作为风险评估的重点对象，并以清单形式列出如下：关键资产列表资产编号子系统名称应用资产重要程度权重其他说明四、威胁识别与分析对威胁来源（内部/外部；主观/不可抗力等）、威胁方式、发生的可能性，威胁主体的能力水平等进行列表分析。4.1 威胁数据采集4.2 威胁描述与分析依据《威胁赋值表》，对资产进行威胁源和威胁行为分析。4.2.1 威胁源分析填写《威胁源分析表》。4.2.2 威胁行为分析填写《威胁行为分析表》。4.2.3 威胁能量分析4.3 威胁赋值填写《威胁赋值表》。五、脆弱性识别与分析按照检测对象、检测结果、脆弱性分析分别描述以下各方面的脆弱性检测结果和结果分析。5.1 常规脆弱性描述5.1.1 管理脆弱性5.1.2 网络脆弱性5.1.3系统脆弱性5.1.4应用脆弱性6.1.5数据处理和存储脆弱性5.1.6运行维护脆弱性5.1.7灾备与应急响应脆弱性5.1.8物理脆弱性5.2脆弱性专项检测5.2.1木马病毒专项检查5.2.2渗透与攻击性专项测试5.2.3关键设备安全性专项测试5.2.4设备采购和维保服务专项检测5.2.5其他专项检测包括：电磁辐射、卫星通信、光缆通信等。5.2.6安全保护效果综合验证5.3 脆弱性综合列表填写《脆弱性分析赋值表》。六、风险分析6.1 关键资产的风险计算结果填写《风险列表》风险列表资产编号资产风险值资产名称6.2 关键资产的风险等级6.2.1 风险等级列表填写《风险等级表》资产风险等级表资产编号资产风险值资产名称资产风险等级6.2.2 风险等级统计资产风险等级统计表风险等级资产数量所占比例6.2.3 基于脆弱性的风险排名基于脆弱性的风险排名表脆弱性风险值所占比例6.2.4 风险结果分析七、综合分析与评价八、整改意见附件1：管理措施表序号层面/方面安全控制/措施落实部分落实没有落实不适用安全管理制度管理制度制定和发布评审和修订安全管理机构岗位设置人员配备授权和审批沟通和合作审核和检查人员安全管理人员录用人员离岗人员考核安全意识教育和培训外部人员访问管理系统建设管理系统定级安全方案设计产品采购自行软件开发外包软件开发工程实施测试验收系统交付系统备案安全服务商选择系统运维管理环境管理资产管理介质管理设备管理监控管理和安全管理中心网络安全管理系统安全管理恶意代码防范管理密码管理变更管理备份与恢复管理安全事件处置应急预案管理小计附件2：技术措施表序号层面/方面安全控制/措施落实部分落实没有落实不适用1物理安全物理位置的选择物理访问控制防盗窃和防破坏防雷击防火防水和防潮防静电温湿度控制电力供应电磁防护网络安全网络结构安全网络访问控制网络安全审计边界完整性检查网络入侵防范恶意代码防范网络设备防护主机安全身份鉴别访问控制安全审计剩余信息保护入侵防范恶意代码防范资源控制应用安全身份鉴别访问控制安全审计剩余信息保护通信完整性通信保密性抗抵赖软件容错资源控制数据安全及备份与恢复数据完整性数据保密性备份和恢复附件3：资产类型与赋值表针对每一个系统或子系统，单独建表类别项目子项资产编号资产名称资产权重赋值说明附件4：威胁赋值表资产名称编号威胁总分值威胁等级操作失误滥用授权行为抵赖身份假冒口令攻击密码分析漏洞利用拒绝服务恶意代码窃取数据物理破坏社会工程意外故障通信中断数据受损电源中断灾害管理不到位越权使用附件5：脆弱性分析赋值表编号检测项检测子项脆弱性作用对象赋值潜在影响整改建议标识1管理脆弱性检测机构、制度、人员安全策略检测与响应脆弱性日常维护……2网络脆弱性检测网络拓扑及结构脆弱性网络设备脆弱性网络安全设备脆弱性……3系统脆弱性检测操作系统脆弱性数据库脆弱性……4应用脆弱性检测网络服务脆弱性……5数据处理和存储脆弱性数据处理数据存储脆弱性……6运行维护脆弱性安全事件管理……7灾备与应急响应脆弱性数据备份应急预案及演练……8物理脆弱性检测环境脆弱性设备脆弱性存储介质脆弱性…………9木马病毒检测远程控制木马恶意插件……10渗透与攻击性检测现场渗透测试办公区生产区服务区跨地区远程渗透测试11关键设备安全性专项检测关键设备一关键设备二……12设备采购和维保服务设备采购环节维护环节……13其他检测……
