金融检察：一支专业化办案团队的打造
时间：2021-01-29 04:08:44 来源：达达文档网 本文已影响 人 
张程
上海作为中国的金融中心，其对于国家经济发展有重大意义。助力上海国际金融中心建设，为上海金融事业的发展提供法治规范保障是司法机关的重要使命和责任。为此，上海检察机关通过一系列的举措，逐步培养出了一支专业化的金融检察办案队伍，通过不断打击非法金融活动，有效遏制了金融犯罪，维护了金融市场的秩序，为上海建成国际金融中心提供了重要助力。
多举措打造精英队伍
作为中国金融的前沿，早在2009年，上海市浦东新区人民检察院就成立了全国首家金融、知识产权检察处，由此正式开启了中国金融检察的序幕。随后上海一些基层检察院相继开设了金融检察科（处）。
经过十多年的发展，上海金融检察体制机制逐渐完善，办理了一批金融大案、要案，并涌现出了许多优秀的金融检察人才，先后多人立功受奖。上海检察机关金融检察业务的开展，为上海建设国际金融中心提供了有力的司法保障。
2019年9月，上海检察机关进一步做强金融检察专业化组织。在三级院设置金融检察专门机构或专业化办案组，跨院际、跨层级组建了证券期货、银行保险等核心办案团队，实行专业化办案和研究，以充分发挥示范引领作用。
例如，证券期货金融检察专业化团队组建后，对相关类案的办理起到了很好的引领作用。在平常的工作中，团队成员通过电话、微信群等方式，保持常态化、便捷化联系，集中讨论案件、研究问题，进一步提升了金融检察的专业能力。另外，团队还定期召开会议，团队召集人根据办案需要和成员要求，就一类案件进行专题研讨，组织成员之间汇报遇到的难题、交流办案心得，互相出谋划策，面对金融领域不断涌现出的新情况，团队还组织培训学习，关注和积极配合做好最高检相关司法解释、法律政策、指导性案例的传达落实，及时梳理、解读新出台的证券期货监管法律文件。不仅团队成员之间互帮互助、出谋划策。专业化团队成员还直接接受其他金融案件承办人的咨询，给他们答疑解惑，为他们办案提供引导和帮助。
此外，专业化办案团队还注重发挥研究、预防职能，关注和研究金融前沿问题，总结类案办理过程中出现的体制机制漏洞，为相关领域的金融风险防范化解贡献力量。
除了组建专业化办案团队之外，上海检察机关还积极打造金融检察专业化阵地。2019年，上海市人民检察院第一分院成立了最高检证券期货犯罪办案基地。此前，还与上海交通大学共建“金融检察法治创新研究基地”2020年，上海检察机关又设立了“上海金融检察研究中心”，在三家分院分设了证券期貨、银行保险、金融创新“研究分中心”，打造金融检察前沿阵地。
上海检察机关还注重借用外脑，强化金融检察专业化队伍建设。在坚持实效导向为原则的基础上，借助“上海金融检察讲坛”，邀请内外专家学者，围绕金融检察重点工作及前沿领域问题，对金融检察人才队伍开展专业化培训，助力金融检察人才队伍的成长。
通过以上一系列的举措，上海检察机关逐步打造出了一支专业化的金融检察办案队伍，办理了一批有重大影响力的标杆性案件，为规范整顿证券市场，防范金融风险，维护人民群众投资安全提供了坚实的检察保障。
在实践中锻炼成长
金融领域具有专业性强、新问题多的特点，这一行业特性要求检察官不仅要有扎实的金融专业知识，还要持续关注和学习金融领域出现的新情况、新法规，以应对可能出现的新问题。
在金融检察实践中，检察官们会面临很多的挑战。例如，对新名词含义理解的分歧。证券期货金融检察专业化办案团队核心成员王建平告诉记者，“一些看上去好像不会有很大分歧的概念，在实际接触时却会碰到很多问题”。比如信用卡，除了信用消费功能之外，也有放贷功能，那么哪些业务是贷款业务，哪些是信用卡消费？对这些概念理解的分歧，将影响对案件的定性。
此外，多数金融类案件通常首先都是行政违法，然后才是刑事违法。在打击金融犯罪的时候，必须先搞清楚其行政违法点在哪里，但是行政规范非常繁杂，要搞清案件的行政违法点，有时候对于承办检察官来说也比较有难度。而且受制于刑法的谦抑性原则，所以在这种情况下还要控制好打击的范围，既要严厉打击违法犯罪，又要对创新做到一定的审慎和包容。
面对这些挑战，检察官必须对金融知识有非常专业的理解才能做出回答，这就需要办案检察官通过各种途径持续学习。在办理疑难复杂金融案件时，王建平通常会通过翻教材、查法规，请教行业专家及业内人士，翻看以往类似判例等各种各样的途径来寻找解决办法。在办案的过程中，王建平常常与侦查人员一同对案件细节“把脉问诊”，在提前介入的过程中非常关注案件的背景以及涉及的相关规定，并听取办案人员的意见和心得。
除了办案过程中的学习，平时的积累和持续关注也非常重要。上海检察机关会不定期的针对多发类案和热点、难点问题，邀请业内专家进行集中培训授课。针对一些疑难复杂罪名的认定，也会组织研讨会。这些都为检察官们的业务能力提升提供了重要帮助。此外，还有一些针对金融检察官的课程和培训，也是提升办案检察官专业能力的重要渠道。
在证券期货专业化办案团队召集人吴卫军看来，金融检察官的养成不仅需要专业化的培训，还尤其需要通过实践来历练。就像“神枪手都是子弹喂出来的”，成熟的金融检察官是在大量办案实践中成长起来的。一个成熟的金融检察官可能需要七八年的时间才能真正成型。其间需要资深金融检察官的带教和引导，其自身也要始终保持学习心态和学习能力。因此金融检察人才队伍的建设殊为不易。
打击犯罪，维护市场公平正义
这些年来，上海检察机关在金融类案件的办理上成果颇丰，尤其是办理的一些典型性案例，为类似案件的办理提供了范例，也为金融市场划定了底线，树立了标杆，促进了金融市场的良性健康发展。
自2019年科创板注册制实施和新《证券法》修订以来，信息披露违规问题越发受到社会的关注。信披制度是注册制的灵魂，也是中国资本市场改革的关键。保障信披制度的健康运行，为资本市场改革营造良好环境，需要司法机关有所作为。
2020年，上海检察机关办理了上海首例违规披露重要信息案，四名被告人被以违规披露重要信息罪判处有期徒刑一年至拘役三个月，并处罚金20万元至5万元不等，均适用缓刑。
该案发生于2015年，依法负有信息披露义务的某上市公司，在当年度公司三季度财务报表中虚增主营收入和利润，将亏损披露为盈利。案发后，在该公司尚未受到行政处罚的情况下，检察机关果断出手，认为其具有行政违法性和刑事可罚性。在综合全案事实及四名被告人的具体地位、作用、情节，提出了三档量刑建议，将主刑、罚金、缓刑情况一一明确，促成了该公司相关责任人认罪认罚。
该案的办理回应了当前社会呼吁从严监管市场、从重打击犯罪的期待，充分发挥了上海检察机关服务保障资本市场改革的功能。
此外上海检察机关还办理了全国首例滥用高频交易软件操纵股指期货市场案、全国首例对证券领域犯罪从业人员适用“从业禁止”的案件;全国首例“虚假申报型”操纵证券市场的案件;全国首例电子票据诈骗案等，有效打击了金融领域的违法犯罪活动，维护了金融市场秩序，以实际行动维护了金融安全和社会稳定，为上海建成国际金融中心提供了有力的司法保障。
