私募基金管理公司投资者适当性管理办法模版
时间：2020-10-09 07:32:36 来源：达达文档网 本文已影响 人 
XXX基金管理（北京）有限公司
投资者适当性管理办法
第一章总则
(一) 为规范XXX基金管理（北京）有限公司（“公司”）及
其旗下股权投资基金（“基金”）在资金募集过程中对投
资人适当性的管理，保障管理公司的资金募集符合《私
募投资基金监督管理暂行办法》等法律、法规和规范性
文件的要求，特制定本办法。
(二) 本办法所称投资人适当性管理，是指根据本办法所规定
的程序和方法，了解投资者投资经验、收益预期和风险
承受能力，选择符合法律、法规和规范性文件的要求，
具备投资基金的资格和能力的投资人的行为。
(三) 公司不定项基金（投资多个项目）和定向基金（投资一
个特定项目）的募集，适用本办法。
第二章基金募集行为管理
(四) 公司募集设立不定项基金，应当制作募集推介文件，并
应在募集推介文件中明确提示，投资基金具有较高的风
险和较低的流动性，基金或管理人不对投资者的最低投
资收益做任何承诺，亦不保证投资本金可被全部或部分
收回。潜在投资者应有充分的资金实力及意愿承担风险。
(五) 基金募集不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传
播媒体或者讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传
单、发送手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向
不特定对象宣传推介。基金募集宣传推介过程中不得存
在夸大宣传、虚假宣传等行为。
第三章投资者适当性审查
(六) 对于基金的潜在投资人，应当要求其认真阅读风险揭示
书。
(七) 对于基金的潜在投资人，管理人应向投资人充分揭示投
资风险及可能的投资损失，并由投资者书面确认已经充
分了解投资于该基金可能产生的风险和可能造成的损
失，并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排，可
承受因投资于该基金可能遭受的损失。
(八) 潜在投资人必须根据本办法规定接受评估和审查，并经
管理公司按照内部审批流程确认，方可接纳为基金投资
人。
第四章基金备案
不定项基金和定项基金在募集完毕后，应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时办理基金备案手续。
第五章附则
本规定从批准之日起生效执行。
XXX基金管理（北京）有限公司
二〇一六年元月一日
