港口码头安全生产风险分级管控和隐患排查治理双体系方案全套资料[2020-2020完整实施方案模板]

内河港口安全生产风险分级管控和隐患排查治理双体系全套资料标准汇编文件

内河港口风险分级管控和隐患排查治理双体系全套方案资料标准汇编

编号：Q/RAH-001-2019

2019-2020版

发布日期：2019-04-15 实施日期：2019-07-15

XX有限公司

目录

第一部分风险分级管控体系 (6)

第1章总则 (7)

1.1 适用范围 (7)

1.2 编制依据 (7)

1.2.1 相关法规及规定 (7)

1.2.2 部门规章 (8)

1.2.3 地方法规及文件 (9)

1.2.4 标准和规范 (10)

1.3 总体要求、目标与原则 (12)

1.4 术语和定义 (13)

1.4.1 风险 (13)

1.4.2 危险源 (13)

1.4.3 风险点 (14)

1.4.4 风险辨识 (14)

1.4.5 风险评估/评价 (14)

1.4.6 风险分级 (14)

1.4.7 风险管控 (15)

1.4.8 风险信息 (15)

1.4.9 重大风险 (15)

1.4.10 重大危险源 (15)

第2章工作机制 (17)

2.1 安全风险分级管控工作责任体系 (17)

2.2 安全风险分级管控工作制度 (18)

2.2.1 总则 (18)

2.2.2 组织管理 (18)

2.2.3 安全风险辨识 (19)

2.2.4 方法及要求 (23)

2.2.5 检查考核 (25)

2.2.6 常用安全风险评估方式方法 (28)

2.3 安全风险管控流程 (31)

第3章风险点识别方法 (34)

3.1 风险点识别范围的划分要求 (34)

3.2 风险点识别方法 (34)

3.3 风险评价方法 (34)

3.4 风险控制措施策划 (35)

3.5 风险分级管控考核方法 (35)

3.6 风险点识别及分级管控记录使用要求 (35)

第4章风险点分类标准 (36)

4.1 物的不安全状态 (36)

4.2 人的不安全行为 (37)

2

4.3 作业环境的缺陷 (39)

4.4 安全健康管理的缺陷 (39)

第5章风险识别措施 (45)

5.1 港口码头危险源（风险点）统计标准 (45)

第6章作业条件风险程度评价——MES法 (52)

6.1 风险的定义 (52)

6.2 事故发生的可能性L (52)

6.3 事故的可能后果S (54)

第7章作业风险分析法（TRA） (60)

7.1 事故发生的可能性（L）取值 (60)

7.2 事故发生的严重程度(S)取值 (61)

7.3 风险矩阵 (61)

7.4 风险分级 (62)

第8章风险分级管控建设成果 (65)

8.1 XX集装箱有限责任公司作业岗位清单 (65)

8.2 工作危害分析（JHA）及风险评价表 (67)

1.1 港口码头风险评价工作表 (86)

第9章保障措施 (136)

9.1 成立安全风险预控管理保障工作小组 (136)

9.2 安全风险预控管理的培训 (137)

9.2.1 培训基本要求 (137)

9.2.2 安全和业务技术培训管理 (138)

9.2.3 风险预控管理培训考核评估管理 (139)

9.3 安全风险预控管理的检查与考核 (140)

9.3.1 检查方式 (141)

9.3.2 检查内容 (142)

9.3.3 考核评分办法 (143)

9.3.4 考核奖惩办法 (143)

9.4 其他保障措施 (144)

第10章风险分级管控程序框图 (148)

第11章风险告知卡 (149)

第12章附表 (173)

12.1 安全风险预控管理专项培训计划表 (173)

12.2 公司安全风险预控管理考核表（表1） (174)

12.3 安全风险预控管理考核表（表2） (175)

12.4 安全风险预控管理考核表（表3） (176)

第二部分隐患排查治理体系 (178)

第1章总则 (179)

1.1 编制目的 (179)

3

1.2 术语及定义 (179)

1.3 编制依据 (180)

1.4 基本要求 (183)

1.4.1 健全机构 (183)

1.4.2 完善制度 (183)

1.4.3 组织培训 (183)

1.4.4 落实责任 (183)

第2章工作任务及实施 (184)

2.1 成立隐患排查领导小组 (184)

2.2 责任及职责划分 (184)

2.3 隐患排查 (185)

2.4 隐患排查结果的处理 (187)

2.4.1 隐患分级 (187)

2.4.2 隐患的判定标准 (188)

2.4.3 隐患级别的确定 (188)

2.4.4 隐患排查治理情况通报 (189)

2.5 隐患分级治理 (189)

2.5.1 隐患治理实行分级治理。 (189)

2.5.2 一般隐患的整改 (189)

2.5.3 重大事故隐患的整改 (190)

2.5.4 整改期间的防范要求 (190)

2.5.5 完善生产安全事故隐患排查治理制度 (190)

2.5.6 隐患治理验收 (194)

2.6 制度管理 (195)

2.6.1 隐患排查制度 (195)

2.6.2 隐患整改制度 (196)

2.6.3 事故隐患报告和举报奖励制度 (199)

2.6.4 事故隐患监控制度 (200)

2.6.5 事故隐患档案管理制度 (202)

2.7 档案管理 (203)

2.8 评审与更新 (203)

第3章隐患排查项目清单 (205)

3.1 基础管理类 (205)

3.2 生产现场类 (207)

第4章隐患排查台账 (214)

4.1 隐患排查台账 (214)

4.2 港口码头安全生产隐患自查标准参照 (259)

4.3 港口码头安全生产检查表 (373)

4.4 职业健康安全隐患检查表 (382)

4.5 隐患整改通知单 (383)

4.6 安全生产隐患通知单（排查） (385)

4.7 安全生产隐患验收单（治理和验收） (387)

第5章附录样表 (388)

4

5.1 表1：隐患排查治理清单样表 (388)

5.2 表2：隐患排查治理记录样表 (390)

5.3 表3：隐患排查治理公示样表 (391)

5.4 表4：隐患排查治理通知单样表 (393)

5.5 表5：一般隐患登记及整改销号审批样表 (394)

5.6 表6：重大安全生产隐患登记及整改销号审批表 (395)

5.7 表7：事故隐患分类汇总表 (397)

5.8 表8：事故隐患信息表 (397)

5.9 表9：事故隐患排查治理情况统计分析表[季度] (398)

5.10 表10：事故隐患排查治理情况统计分析表[年度] (399)

5.11 表11：重大安全生产事故隐患报表 (401)

5

第一部分风险分级管控体系

6

第1章总则

1.1适用范围

本实施方案适用于XX内河集装箱码头的风险识别、评价、分级、管控。

1.2编制依据

1.2.1相关法规及规定

7

1.2.2部门规章

8

1.2.3地方法规及文件

9

1.2.4

标准和规范

10

11

1.3总体要求、目标与原则

根据上级政府主管部门的指示要求，结合我公司的实际，经公司安委会同意，我公司着手建立安全风险分级管控体系建设。

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在建设风险分级管控体系过程中应按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行。

要求工作人员按照《风险分级管控体系实施指南》建议编制大纲要求，根据实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。

通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障员工生产财产安全。

1.4术语和定义

1.4.1风险

发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。（GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系要求》）。

风险(R)＝可能性(L) ×后果(C)。

1.4.2危险源

可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。（GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系要求》）。

危险源的构成：

--根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。

--行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。

--状态：包括物的状态和作业环境的状态。

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风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。

1.4.3风险点

通常指风险存在的部位，又称危险源。

1.4.4风险辨识

风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。

危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。（GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系要求》）

1.4.5风险评估/评价

对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以

（GB/T28001-2011 《职考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。

业健康安全管理体系要求》）

1.4.6风险分级

采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。（根据有关文件及标准，我省风险暂定为“红、橙、黄、蓝”四级，企业原5级划分标准可参照进行调整。）蓝色风险\5级风险：稍有危险，需要注意（或可忽略的）。员工应引起注意。

蓝色风险\4级风险：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。车间、科室应引起关注。

黄色风险\3级风险：中度（显著）危险，需要控制整改。公司、

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部室（车间上级单位）应引起关注。

橙色风险\2级风险：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。

红色风险\1级风险：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。

1.4.7风险管控

根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时应考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；应包括：⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；

⑷个体防护措施。

1.4.8风险信息

是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。

1.4.9重大风险

是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。

1.4.10重大危险源

是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m

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的几个（套）生产装置、设施或场所。

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第2章工作机制

2.1安全风险分级管控工作责任体系

1、总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系建设。安全指挥中心结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。

2、工作目标：根据《内河港口安全建设标准化基本要求及评分方法(试行)》关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制建设事故发生，保障公司员工建设财产安全。

3、基本原则：坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任及三级责任。

4、领导机构

组长：

副组长：

成员：

安全风险分级管控办公室设在安全指挥中心，主任由码头长担任，安全指挥中心负责对分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作监督管理及考核。

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2.2安全风险分级管控工作制度

2.2.1总则

第一条为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全建设方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全建设，制定本制度。

第二条本制度所指的安全风险分级管控，是指留神峪集装箱业内部为保障安全建设自主组织开展的，对建设、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包括国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。

第三条本制定适用于留神峪集装箱业所属各单位。

2.2.2组织管理

第四条组长负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。安全指挥中心是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制订留神峪集装箱业安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对各单位安全风险管控工作进行监督检查和考核。各业务职能部门是安全风险管控工作专业管理部门，负责本专业范围内安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。

第五条副组长是本单位安全风险分级评估管理第一责任人，对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位安全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管

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理及考核奖惩等内容。单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。副总工程师及业务科室负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理，区队负责实施现场开工条件安全风险评估管理，班组负责实施重点工序安全风险评估管理，岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。

2.2.3安全风险辨识

第六条单位负责人要组织专家和全体员工，采取有效措施，全方位、全过程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。

第七条单位负责人在建设系统、装备的投运、移交、运行、停运或重启时，应由单位分管负责人(分管技术负责人)或专业职能部门组织进行安全风险评估。

（一）停运或重启是指下列几种情况：

1. 内河港口的工作面、巷道封闭或启封；

2. 建设线、重要建设设备、装置的停运或重启；

3. 地面建设单位的事故停车、停产、停工和重新开车。

(二)系统、装备评估的主要内容包括：

1.新系统、新装备投运的评估内容应包括工程施工和设备安装质量、安全设施、安全防护、检测检验、规程措施、技术和人员条件、应急设施和预案等；

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2.系统、装备移交评估的内容应包括使用环境、运转情况、安全设施、安全措施、接收单位技术能力等；

3.系统、装备正常运行的评估内容应包括运行状况、安全保护和安全防护设施等；

4.系统、装备停运或重启的评估内容应包括可能存在的风险因素、对运行系统的影响、安全隔离措施，技术、措施以及人员准备，启(停)用后安全管理等。

第八条区队现场开工条件风险辨识。连续建设作业的现场每班开工前，由区队跟班或值班领导、安全员、班组长对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等是否具备安全建设条件进行评估。

第九条班组重点工序评估。各作业班组在组织建设、施工、设备安装、检维修等作业过程中，由安全负责人组织对重点工序涉及的环境、设备、安全设施、工程质量、人员和安全措施等情况进行安全评估。

第十条岗位评估。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。

第十一条检维修、临时施工和零星作业评估。检维修作业、临时施工和零星作业前，作业负责人会同安全负责人，对施工材料和工具准备，设备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高压源等危险能量源以及有毒有害物质隔离，重物失稳防控及其他安全防护措施落实，作业人员身体状况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进行评估和确认。

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