成功案例模板
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一.项目名称:XXXXX
二.项目时间:2014
三.项目规模:
四.项目收入:XXX万
五.项目开发过程:重点描述
六.体会及经验分享:重点描述
一、项目名称:中融冰剑1号阳光私募
二、项目时间:2014年
三、项目规模:8000万
四、项目收入:140万
五、项目开发过程
冰剑1号项目是由我部和绍兴营业部在2013年初合作完成,项目开发的具体过程如下:冰剑投资董事长蔡庆华,原为我司绍兴营业部客户,2009年在我刚调任绍兴任职的第二月,客户因外甥就职齐鲁证券营业部,从我司撤户,虽经极力挽留,还是无功而返,但是彼此都留下了较好印象。后经我们的不懈努力,蔡总原是做期货出身的,自己股票也做得非常好,在平时和蔡总交流中得知,蔡总主要在帮亲戚朋友做一些期货方面投资和理财。由于期货投资能容纳的资金量小、市场波动大,再加上期货投资对人的精力耗损较大,客户想从期货市场撤退,但又不想离开庞大的证券和理财市场。
同时,考虑到以下几点,建议蔡总成立一个阳光私募:
首先,蔡总不管是期货还是股票,都有一套属于自己的盈利模式,而且多年来比较稳健,容易得到客户的信任;
其次,蔡总原先在期货的理财中已经有一批客户,由于多年来的盈利,这一批客户已经很信任蔡总,所以如果蔡总发行第一个私募产品,成功发行问题应该不大;
再次,股票市场参与的客户很多,而且近几年行情不好,大部分股民处于亏损状态,如果蔡总能够成功发行一个私募产品,而且业绩还不错的话,后续愿意参与的客户会有很多,管理的资产规模会很大;
最后,相比以前的代客理财,阳光私募更加正规,受到国家法律保护和政策鼓励,客户更容易接受。
经过几个月的沟通,蔡总接受我们的建议,并开始为发行产品设计公司做准备,主要包括公司的股权结构、运作架构、税收优惠和产品的运行理念等等,我们主要是将蔡总的理念与信托产品的实质联系起来,帮其寻找合适的信托、银行和期货公司,并协助其与相关部门的沟通。
六、体会及经验分享
1、领导的大力支持
在产品成立之前,冰剑老板的个人资金绝大部分还在齐鲁证券,虽后期我们全程参与了投资公司的筹备工作及所得税减免事宜,但是仍无把握其第一期产品会放在我们公司。2012年底,利用蔡总全家来广州游玩之际,特邀请公司副总
裁罗总亲自出马做说服工作,在罗总努力之下,蔡总当场就给予明确表态,第一期产品放在我们万联证券,项目才最终落定,后期在与中融信托的沟通中,也是罗总等公司领导的大力支持,该项目才能顺利落地。
2、不要轻言放弃
从转户开始,当我们知道蔡总是一个非常优质的客户时,我们就下定决心,绝不轻言放弃。后期通过创造各种机会,对客户进行持续的跟踪,从各方面深入了解客户,同时每天都静心检讨自身工作不足,积极主动解决客户及家人各种问题。在了解到客户对发阳光私募有兴趣时,我们就有意识认真学习含有期货的私募的发行,通过关系联系多家信托公司,全程参与发行前期的所有工作,包括投资公司的设立,税收的减免,员工的招聘推荐、网站的建设等,用细心的行动体现我们与齐鲁的不同,先发制人,抢在对手之前与客户进行产品的合作。
3、4、
中融冰剑阳光私募项目开发成功是具有偶然性的,毕竟每位客户的情况各有不同,所处的环境时机也千差万别,我部及绍兴营业部同策同力,能够把握历史机遇完成该项目,是幸运的。但身处高速发展的证券行业,只要时刻保持着自信、执着、永不放弃的态度,以及细致、全面、专业的工作水准,走在行业前沿一定是必然的。