湖南省商贸流通行业投入产出效率分析

摘 要：基于DEA方法，分析了2011-2012年湖南省商贸流通业的18个子行业的投入产出效率。结果显示：湖南省商贸流通业的投入产出效率还有待提高，子行业之间的投入产出效率相差很大；湖南省在生产资料批发业、餐饮业、洗染等行业的投入产出效率较高，存在一定的优势；部分传统行业规模报酬边际递减；在技术、管理、现代化要求较高的行业上，如药品流通业、会展业等，投入产出效率有待提高，且是湖南省主要应予以扶持与发展的行业。主要政策建议有：加大行业规划、政策支持与财政投入、加快商贸流通行业的技术升级。

关键词：商贸流通；DEA；投入产出效率

中图分类号：F2

文献标识码：A

文章编号：16723198（2014）12000604

商贸流通业商贸流通业主要指商品流通和为商品流通服务的产业，在国民经济中有着重要战略地位，是现代服务业的重要组成部分，是反映一个地区经济和社会繁荣的重要窗口。近年来，湖南省现代流通方式与新型业态发展迅速，商品市场化程度与流通业竞争不断增强，商贸流通业现代化水平显著提升，产业规模不断扩大，基础设施日趋完善。在湖南省国民经济和社会发展中的作用和地位日益突出，在活跃市场、满足居民生活需要和促进全省社会经济发展等方面做出了重要贡献。

湖南省商贸流通业正处在发展的重要战略时期，2011年，湖南省委、省政府出台的《关于进一步扩大开放加快发展开放型经济的决定》、《关于加快开放型经济发展的若干政策措施》和《湖南省人民政府加快推进流通产业发展的意见》。在政策叠加效应和要素组合优势双重推动下，将给湖南省商贸流通业提供更多的发展机遇。但是，湖南省商贸流通业总量不大、结构不优、后劲不足的现状依然突出，转变商务发展方式、调整经济结构和日益加剧的区域竞争所带来的挑战依然严峻，成为影响“十二五”湖南省商贸流通业发展的制约因素。因此，必须加强对商贸流通业的研究，提高对商贸流通业发展规律与发展特点的认识。本文基于投入产出的角度，运用DEA方法对湖南省商贸流通业的18个子行业进行分析，以期对提高湖南省商贸流通业的发展质量与速度提供相应的政策建议。

1 文献综述

关于商贸流通业的文献可以分为以下类型：

一类是针对行业战略发展的研究。主要文献有：中国社会科学院财经战略研究院课题组从国内外经济形势新动向和商贸流通服务业发展新趋势出发，对行业重要问题进行评估与判断，阐述中国商品流通领域战略层面的新观点。提出了商贸流通服务业要深度参与“转方式、调结构”和深化改革、精简机构、转变职能、实施“大部制”等战略要点。鲁志国对分析了深圳商贸流通服务业的发展，行业初步成长为对国民经济贡献重大、业态多样、市场规模可观、向异地扩张速度很快的重要支柱产业；但同时也存在重要商业设施分布不均衡、本地大型龙头连锁企业的规模、数量尚显不足等问题。建议科学地进行都市商贸网络的总体布局、着力打造区域性采购中心、引导鼓励大型商贸企业联手培育世界级商贸集团等。

一类是商贸流通业的竞争力构建与提升研究。主要文献有：宗颖认为商贸流通业竞争力主要包括市场环境、市场化程度、规模、贡献、成长与效益五个方面，其对江苏的研究显示，地区流通业发展与地区经济发展水平相关，具有动态收敛性。提升流通业竞争力应从战略高度着眼，优化流通产业结构、创新业态结构、跨区域发展流通业、提高流通企业核心竞争力。石忆邵等构建商贸流通业竞争力评价指标体系，运用主成分分析法确定评价模型，并对江苏省13个地级市商贸流通业竞争力进行评价。主要分析南通市商贸流通业的竞争力地位，并提出了进一步提升其竞争力的途径。王丽雯以上海商贸流通业为例，对其竞争力进行了评价分析。

一类是商贸流通业与经济发展的关系的研究。主要文献有：吴航等对1984年—2005年浙江省商贸流通业与经济发展进行了动态计量分析，浙江省商贸流通业与经济增长之间存在长期均衡的动态关系。格兰杰因果检验，滞后阶数为3时GDP和商贸流通业之间存在双向因果关系。吴闽忠等利用重庆市1978年—2007年商贸流通业增加值与国内生产总值的协整分析，得出商贸流通业与国民经济发展之间的长期与短期互相促进的均衡关系。吴爱东等用回归分析和误差修正模型两种方法对1949—2009年天津GDP和商贸流通业增加值数据进行定量分析，以1978年为界分为改革前（1949—1978年）和改革后（1979—2009年）两个阶段，结果表明，商贸流通业对经济增长的影响力在改革开放后逐渐增强，商贸流通业的弹性系数大幅提升。雷蕾利用北京市1978年-2010年社会消费品零售总额和GDP的数据，通过单位根检验和协整检验，发现二者具有长期稳定的均衡关系，流通业发展是北京市经济增长的格兰杰原因，而经济增长反过来对流通业的促进作用缺乏实证支持。唐红涛认为流通业的弹性系数与地区经济总量之间存在一种类似边际生产率的曲线关系，在经济总量非常小的情况下，由于基础设施水平以及工业化程度偏低，流通业弹性系数偏小；当经济总量发展到一定阶段时，基础设施以及工业化程度开始逐步完善，流通业弹性系数能达到最大在经济总量达到非常高水平时，流通业弹性系数开始逐渐减少。中国社会科学院财政与贸易经济研究所课题组对商贸流通业的间接影响力（外溢效应）及其具体表现给出了定量分析和数学描述，使用近60年的大量数据对分析结果验证，认为商贸流通业影响力分别与国民经济流程、产业结构、发展方式、城乡关系、扩大就业、增进消费、节能降耗等存在逻辑传导关系。

还有一类是商贸流通业投入产出效率相关研究。主要文献有：李丽利用投入产出方法，对2002年及2007年天津市流通产业的情况进行分析，分析天津市商贸流通产业在天津市经济体系中的地位，及对天津市其他产业部门的影响波及程度。提出统筹规划，合理布局，增大商贸流通产业的辅射力；大力发展仓储物流业，保证商贸流通业日益增长的需求；优化商贸流通业产业结构，发展产业集群优势，发挥自身优势等建议。霍云福、王玉彩采用数据包络分析（DEA）方法，选取全国比较有代表性的33个城市为样本对象，评价这些城市目前商贸流通电子商务的效率情况。

除些之外，还有从区域差异、增长能力、融资角度等方面的研究。陈姗等通过时序全局主成分分析法对西部12省份2005—2010年商贸流通业发展综合水平进行测度，将西部商贸流通业的发展划分为三类区域，采用泰尔指数对地区差异进行测度和分解。马强文等建立包含规模与水平、现代化程度、潜力与环境、增长质量、经济社会影响力的综合评价指标体系。采用DPS数据处理系统分析1978—2008年中国流通业增长能力，认为流通业的增长方式仍然是粗放型增长方式，需要加快向集约型增长方式转变。李爱香指出，近年来浙江省商贸流通业获得银行信贷资金增长过慢，企业普遍存在资金缺口，商贸流通业可从与金融机构、客户、行业及政府等协同创新方式来选择相应的融资模式。

以上文献显示，由于商贸流通业子行业统计数据缺乏，对商贸流通业发展的研究多基于定性研究，如行业发展战略研究、行业竞争力提升研究；部分定量研究主要是针对行业产值与宏观经济之间的动态关系的研究，如两者之间是否存在长期均衡与短期调整关系、是否有相互格兰杰因果关系等。而对商贸流通业投入产出效率的研究很少，同时，针对湖南省商贸流通业发展的文献研究也有待加强，因此，本文结合这两点进行了研究。本文课题组委托湖南省商务厅统计了2011-2012年湖南省商贸流通业各个子行业的数据，采用DEA方法，对湖南省商贸流通业的投入产出效率进行研究，以期根据分析结果对行业的发展提供有建设性的建议。

2 研究方法

DEA方法基于数学规划思想，通过建立线性规划模型比较决策单元之间的相对效率，对决策单元进行评价，是前沿生产函数中的一种非参数效率评估技术。Dole称DEA是一种懒惰的决策方法，它不需要知道投入和产出之间显性的函数关系，就能对DMU进行评价。而模型中技术效率又是纯技术效率与规模效率的乘积，因此，本文中主要用到的DEA模型是：规模报酬可变时，用来测算纯技术效率的BBC模型；用于投入产出效率最终排名的超效率DEA模型。

3 数据来源、行业概况

3.1 数据来源

本文数据由湖南省商务厅收集。收集了2012年商贸流通业共24个子行业的数据，去掉数据统计不合本文分析要求行业6个，本文最终分析的子行业为：报废汽车回收拆解行业、餐饮业、仓储业、典当业、二手车交易市场、会展业、家电维修服务业、家庭服务业、美容美发业、沐浴业、拍卖业、人像摄影业、生产资料批发业、生猪屠宰行业、洗染业、药品流通行业、直销行业、住宿业。

DEA是个多投入多产出的评价模型，投入指标和产出指标的选取对评价结果是否科学是至关重要的。指标的选择遵循以下的原则：（1）综合性原则。（2）可比性原则。（3）真实性原则。（4）简洁性原则。（5）可操作原则。选取的指标应当能够获取相应的数据资料。综合以上原则，对湖南省商贸流通业的投入产出效率分析时所选取的指标如下，本文选取投入指标为：总资产、从业人数，总资产代表行业的资金投入，从业人数代表行业的人力资源投入；产出指标为：营业收入与应交税金，营业收入代表行业的实际产出，应交税金代表了行业对社会的贡献度。各指标的描述性统计如表1。

3.2 行业概况

近年来，湖南商贸流通业发展状况良好。商贸流通业成为经济社会发展，扩大内需，促进就业的重要推力。2012年末，全省实现社会消费品零售总额7854.9亿元，比上年增长15.4%。批发和零售业固定资产投资达428.51亿元，比上年增长19.1%；住宿和餐饮业固定资产投资为191.15亿元，比上年增长16%。

一批特色产业迅猛崛起。全省现有足浴保健企业2000余家，从业人员近80万人。家庭服务业2012年营业收入11.28亿元。美容美发业2012年营业收入达70.26亿元。再生资源回收行业2012年全省再生资源回收量132.14万吨，总产值达117亿元。拍卖、典当、二手车等特种行业得到迅速发展，2012年全省共有典当企业170家，营业额48.3亿元；拍卖企业270家，成交额131.1亿元。

然而，全省流通企业规模整体呈现“小、散、差”的状态，商贸流通业集团化、规模化程度偏低，抗风险能力较差，核心竞争力不强。行业内部发展也极不平衡，直销行业从业人数仅为509人，住宿业与餐饮业从业人员均超过了40万人，除此之外，子行业与子行业之间在规模、竞争力上也存在很大差距，见表1。可见对各个子行业的投入产出效率进行研究，对改进行业之间的不平衡性、增强行业竞争力有很大益处。

4 实证分析

通过基于投入导向的BBC模型计算出2012年湖南省商贸流通业子行业投入产出效率，结果见表2。总体来看，湖南省商贸流通业各个子行业的投入产出效率相差很大，某些行业的投入产出效率过低。2012年，湖南省商贸流通业达到有效的行业有7个，分别是餐饮业、仓储业、二手车交易市场、家电维修服务业、生产资料批发业、生猪屠宰行业、洗染业；报废汽车回收拆解业、典当业、会展业、家庭服务业、美容美发业、沐浴业、拍卖业、人像摄影业、药品流通业、直销行业、住宿业均未达到有效，其中，家庭服务业、美容美发业、沐浴业、人像摄影业在纯技术效率方面位于有效前沿面上，但其规模效率不足且规模报酬呈边际递减，可见这些行业虽然技术上已经成熟，但面临过度发展的局面。直销行业是唯一一个技术效率有效，但规模发展过小的行业，这与前些年国家对直销行业发展的限制有密切关系。报废汽车回收拆解业、典当业、会展业这几个行业均需要加快发展速度，发挥出规模效应。

通过上述分析可知，政府在发展商贸流通业时对不同子行业应采取不同的措施。对于纯技术效率不足的行业，需要通过相关政策与激励措施鼓励这些行业转变经营方式、提高管理水平与现代化水平，实现效益改进，包括报废汽车回收拆解业、典当业、拍卖业、药品流通行业、住宿业等。对于规模效率不足的行业，当其规模报酬递增时，政府可加大对该行业的资金投入与政策支持力度，加快行业的发展速度，包括报废汽车回收拆解业、典当业等；当其规模报酬递减时，政府在政策上不应鼓励这些行业的发展，还可引导其向其它行业投资等，包括家庭服务业、美容美发业、沐浴业、拍卖业、人像摄影业、药品流通业等。而对于投入产出效率达到有效的行业，如果政府想将其作为优势产业发展时，可对其提供政策与资金支持，其它行业政府则应鼓励其市场化经营，减少行政干扰。

利用SE-DEA求出湖南省商贸流通每个子行业的超效率得分，结果见表3。可以看出，生产资料批发业、餐饮业、洗染业、家电维修服务业以及生猪屠宰行业的投入产出效率排在前面，可以看出湖南省在这些行业上面存在一定的竞争优势，如餐饮业，2012年，餐饮业收入达595.97亿元，同比增长14.82%，餐饮业已经初步建设一批湘菜原料、辅料、调料生产加工基地，形成集原料供应、食品加工、物流配送于一体的完善的产业链条。而诸如直销行业、会展业、典当业、药品流通行业、报废汽车回收拆解行业的投入产出效率却比较低，说明湖南在这些技术、管理、现代化要求相当较高的行业中发展还相对欠缺。因此，需要加大投入与政策支持力度。

从投入冗余与产出不足来看，2012年湖南省商贸流通业大部分子行业不存在产出不足与投入冗余问题。住宿业的投入冗余较为严重，资产投入冗余量达96.58亿元，而从业人数冗余量达11.52万人，行业的投入产出效率不高，有必要提高经营效率；部分原因可能住宿业在资产与从业人数的统计资料比较全面，而经营收入则存在较大的统计误差。典当业与会展业的资产投入也存在较大的冗余，主要是典当业需要的资产规模较大，而会展业的前期投入相对较大。

5 结论与建议

通过实证，本文可得以下结论：

整体来看，湖南省商贸流通业的投入产出效率还有待提高，子行业之间的投入产出效率相差很大。餐饮业、生产资料批发业等7个行业是有效率的，而会展业、直销业等效率很低。家庭服务业、美容美发业、沐浴业、人像摄影业在纯技术效率方面位于有效前沿面上，但其规模效率不足且规模报酬呈边际递减。针对不同行业在技术效率、规模效率、与边际报酬方面表现出来的不同特征，要求政府采用不同的行业政策、规划与支持力度。

湖南省在生产资料批发业、餐饮业、洗染等行业的投入产出效率较高，存在一定的优势，但在技术、管理、现代化要求较高的行业上，如药品流通业、会展业等，投入产出效率有待提高，且是湖南省主要应予以扶持与发展的行业。

此外，住宿业、会展业、典当业在投资上存在一定的冗余，特别是住宿业，应加快转型升级，鼓励各地积极引进国内外知名经济型酒店品牌企业开办连锁店，培育自有经济连锁酒店品牌等。

根据实证分析，我们对湖南省商贸流通行业的发展提出以下建议：

（1）加大行业规划、政策支持与财政投入。通过DEA分析结果可知，沐浴业、人像摄影业等行业已经处于规模报酬边际递减的阶段，而如会展业等则规模效率不足，这就要求政府部门与行业协会加强行业规划，促进规模不足的行业快速发展，而对规模报酬边际递减的行业，鼓励其提高经营质量，做大做强品牌，而不是一味地扩张规模。此外，行业规模效率较低也需要加快投资促进其发展，政府应加大对商贸流通业的财政投入。针对目前流通基础设施薄弱，财政投入不足，扩大消费缺乏政策支持的现状，建议设立流通产业促进专项资金，支持流通基础设施建设，支持农产品现代流通体系建设，支持品牌培育、市场拓展和促进消费活动，培育重点行业和龙头企业，扶持中小微流通企业。

（2）加快商贸流通行业的技术升级。报废汽车回收拆解行业、典当业等技术效率低，这就要求商贸流通业进行技术升级。部分行业应加强规划和引导，推动营销网、物流网、信息网的有机融合。加快推广物联网、互联网、云计算、全球定位系统、移动通信、地理信息系统、电子标签等技术在流通领域的应用。推进流通领域公共信息服务平台建设，提升各类信息资源的共享和利用效率。政府进一步支持流通企业利用先进技术提高仓储、采购、运输、订单、结算等环节的科学管理水平。鼓励流通企业与供应商、信息服务商加强合作，支持开发和推广适用于中小流通企业的信息化解决方案。

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