试析跨国公司Ｒ＆Ｄ活动对东道国创新系统的影响
时间：2021-02-17 07:52:35 来源：达达文档网 本文已影响 人 
摘要：国家创新系统理论试图解释各国在不同的历史背景下形成了独特的生产结构和制度框架，这些差异影响到一国从事创新活动的速度与类型，从而导致国家间经济表现的不同。但是，几乎在国家创新系统理论产生的同时，它就受到了全球化浪潮的挑战。本文主要分析R&D全球化与国家创新系统之间的关系以及跨国公司R&D活动对东道国创新系统的影响，以便客观理解国家创新系统的历史作用，处理好全球化与地区经济融合等问题。
关键词：R＆D；跨国公司；国家创新系统
中图分类号：F113文献标识码：A文章编号：1672-3309(2009)07-0041-03
20世纪80年代，以Freeman、Lundvall、Nelson和Edquist为代表的学者们从系统论角度出发来考察创新的动态交互反馈过程，从而开辟了国家创新系统这一全新的研究领域。国家创新系统理论试图解释各国在不同的历史背景下形成了独特的生产结构和制度框架，这些差异影响到一国从事创新活动的速度与类型，从而导致国家间经济表现的不同。但是，几乎在国家创新系统理论产生的同时。它就受到了全球化浪潮的挑战。越来越多的跨国公司根据不同的东道国在人才、科技实力以及科研基础设施上的比较优势，在全球范围内有组织地安排科研机构，从而促使跨国公司R&D活动日益朝着全球化、分散化的方向发展。作为全球R&D活动的主要投资者、R&D成果的重要持有者，新技术最积极的采用者和技术扩散的重要载体，跨国公司的行为变化直接导致了全球R&D资源的重组和各国创新力量相对地位的改变，影响技术知识在东道国的开发、改进、传播和应用，从而对东道国现有的国家创新系统造成一定冲击。
一、R＆D全球化与国家创新系统概述
20世纪60年代以来，技术创新全球化对世界范围内技术革命与创新日益发挥着重要作用，越来越受到人们的关注。随着技术创新国际网络的形成，国家创新系统理论受到一些学者的质疑，比如Ohmae在《无边界世界》中坚持国界正在三极地区“消失”。但是，大多数学者仍然主张国家创新系统理论在经济和政治分析中是必不可少的，
Porter认为，国家竞争优势来源于当地的经济结构、社会准则、历史文化等因素，全球化使国家的作用比以往任何时候都更加重要。他指出，国家创新系统不是一个封闭的系统，其运转状况势必受到国家间相互作用因素的影响，因此。应在全球化大背景下考察国家创新系统。
Niosi和Bellon的研究表明，全球创新网络是在国家创新系统的基础上发展起来的，各国创新系统的开放程度和类型存在较大差异。在科技全球化背景下，各国通过技术模仿、扩散和转移可能会实现创新系统的趋同。但是，不同的国家资源察赋、不同的知识存量、不同的经济和政治制度是其最大的障碍。事实上，制度和机构对创新系统的形成和运行至关重要，它们的一些特性阻碍了创新系统国际化的形成。首先，每个国家的教育系统都有其独特性，即使高级科研人员与博士研究生在海外工作和学习，这种国际流动也不会在本质上影响国内学生的数量。其次，基础研究的大部分资金来源于公共部门。国际研究项目资金不可能从根本上改变国内的科研方向。最后，其他公共基础设施、金融政策、货币和贸易政策、法律及其他制度的改变是渐进的。基于上述原因，Gregersen和Johnson的研究发现，欧洲一体化进程并未减少国家创新系统之间的差异性，只有很少部分的创新系统在狭义上实现了融合。
Freeman主张，尽管创新活动的国际化程度不断增加，国家和地区创新系统还是不可缺少的，任何公司的创新活动都离不开它们的创新网络。在外部的国际联系变得日趋重要的同时，国内教育系统、工业联系、科研机构、政府政策和其他制度的影响也是十分重要的。很多学者同意他的观点，并在研究中得出相似的结论。Mowery和Oxley在讨论战后东亚国家吸引内向技术转移时发现，国家创新系统通过培养技术熟练工人，提供优惠的经济贸易政策，保障并促进了技术转移的进行。Chang发现韩国和中国台湾地区通过系统构建国家创新系统，有效利用美国和日本的技术。使其半导体工业在20世纪90年代达到国际领先水平。
Archibugi和Michie分析了技术全球主义和技术国家主义。他们认为在全球市场一体化中。国家经济行为的差异依然存在，旨在提高企业竞争优势的政府行为变得更加重要，全球化不会导致国家的终结。在全球化背景下，尽管国家创新系统的某些特点可以从一国转移到另一国，但其他特点不那么容易转移，在短期内尤其如此。换言之，各国技术能力的建立具有高度的路径依赖性。
二、跨国公司R&D活动对东道国的影响
20世纪80年代末，一些学者开始关注跨国公司海外R&D活动对东道国的影响。由于跨国公司在东道国设立的R&D机构不同，这些机构带给东道国的影响也不同。Ronstadt根据创新区位和海外技术创新的目标市场，将跨国公司海外R&D机构分为技术转让单位、本地技术单位、全球技术单位和公司技术单位。每一种R&D机构与当地生产机构、科学和技术系统以及公司总部都有着不同的联系。技术转移单位主要与母公司保持技术联系。它们与当地基本上不存在技术联系。本地技术单位可能在某种程度上依赖当地的科学和技术系统，用来设计适应当地市场的产品。这种类型的R&D机构更注重同当地市场营销业务保持紧密的联系。全球技术单位和公司技术单位的主要目的是利用当地的科学和技术资源，由于这些资源只能在东道国内部获得，它们与当地保持着很强的技术联系。
相类似地，Pearce认为，技术支撑型试验室带给东道国的影响是短期的和静态的。它的运行能够提供质优价廉的产品，使消费者获益。但由于技术支撑型实验室基本上依赖于母公司来获取技术，它不可能为当地生产部门提供学习更多专门技术的机会。当地一体化实验室为消费者提供多样化的新产品，并且可能开辟新的出口机会，与母公司的技术联系有助于技术人员对整个创新系统知识的掌握。国际互联型实验室从事更多的基础研究，但东道国的生产和市场营销运行可能不会获益于这些创新活动。
根据Dunning的研究，关于跨国公司R&D活动对东道国的影响主要有两种不同的观点。一种观点认为，跨国公司R&D投资通常有利于增加东道国的创新能力。具体表现在增加东道国的技术创新力量和先进的管理经验；为东道国的专业技术人员提供更多的就业岗位；扩大东道国技术的出口等等。另一种观点认为，跨国公司R&D活动主要是为了接近当地的R&D资源，造成人才等科技资源流向跨国公司，减少了东道国企业R&D资源的使用，从而对东道国的创新系统产生不利影响，
Reddy结合跨国公司在印度R&D投资的具体情况，认为跨国公司在发展中国家和地区的R&D活动通过某些途径增加了东道国的创新能力。这些途径包
括：为东道国带来新的设备和全球知识网络：为当地大学新增了研究设备；给东道国的科学家带来“商业文化”的理念；增强了东道国科研人员的应用能力。跨国公司R&D活动也为这些国家和地区带来了消极影响。在跨国公司高薪诱导及激励政策下，大批优秀技术人员流向外资企业，造成国内企业技术人员的短缺。另外，跨国公司R&D投资可能会制造一些所谓的“高科技孤岛”。这些领域一般很少有知识扩散到发展中国家和地区的经济中。不过Reddy认为，由于知识和技能不会长时间孤立。随着人才的流动和在本地材料的采购，这些知识最终会扩散到当地经济中。因此。跨国公司R&D活动给发展中的东道国带来的有利影响大于其不利影响。
三、跨国公司R&D活动对东道国创新系统的影响
Caves将跨国公司的进入对东道国产生的外溢效应区分为生产率外溢和技术外溢。生产率外溢是指跨国公司的进入会引起当地市场竞争的加剧，而竞争的加剧必然使一部分效率比较低下的企业被淘汰，从而使资源的配置效率有所改善。技术外溢是指跨国公司在东道国的R&D行为，导致跨国公司所具有的产品技术、管理技术和研发能力非自愿地向东道国企业扩散，进而促使东道国技术进步和生产力水平提高。通常，技术外溢与生产率外溢是并存的。Caves根据技术扩散对当地企业的不同影响，第一次比较全面地将跨国公司技术外溢效应分为3类：一是在本来存在强大进入壁垒的行业，由于跨国公司的强行进入，使东道国资源配置的垄断性扭曲得到纠正，从而改善其资源配置效率：二是跨国公司的进入给当地企业带来强大的竞争压力和示范效应，刺激本地企业更加有效地利用现有资源，加强技术与研发投资，提高技术水平和竞争力；三是由于竞争、反复模仿或其他原因，跨国公司的进入将加快技术转移和技术扩散的速度，
Blomstrom等人指出，跨国公司对东道国的外部效应主要表现在3个方面：一是生产率外溢效应。当地企业可以通过与跨国公司建立前向关联或后向关联、学习和模仿跨国公司的技术、雇佣被跨国公司培训过的技术人员，提高自身的劳动生产率。二是竞争压力效应。跨国公司的进入会给当地企业带来很多压力，迫使它们引进、采用和开发新技术，提高技术能力和水平。三是市场开拓效应。与跨国公司有联系的当地企业，可以很容易地进入国际市场。另外，跨国公司拥有的交通、通讯等基础设施，其所收集的国际市场信息等，也可以为当地市场所利用。此外，Wang和Blomstrom、Perez对跨国公司技术外溢的形式做了更加详细的分类。
综上所述，跨国公司R&D活动对东道国创新系统的影响主要通过以下6个途径：
第一。示范或模仿效应。这两种外溢效应非常接近，前者是跨国公司在东道国的运作与活动所产生的示范或演示效应，后者是当地企业主动学习或模仿所产生的效应。学习是国家创新系统的核心，跨国公司的R&D机构进入后，当地企业和科研机构多了一条学习渠道，并通过与跨国公司的技术交流学习先进的科研管理手段，推动本国创新系统的发展。
第二。竞争效应。这一效应多发生于同一产业内各厂商之间，一些效率不高的当地企业迫于跨国公司的竞争压力，不断投资新技术来强化自身的创新能力；同时，跨国公司为了维持对当地企业的技术比较优势。持续引入和开发新技术和新产品，从而导致新一轮的技术溢出。由于本国企业是东道国创新系统的主体，这样，东道国的国家创新系统将得以改进。
第三，合作效应。跨国公司通过与东道国企业、大学和科研机构的合作，有可能实现优势互补，共同提高竞争力。例如，跨国公司在一些科技实力和人才较多的发展中国家设立研发中心，从事面向本地或全球市场的研究与开发工作。对跨国公司而言，能够利用当地较高水平和相对较低成本的科技人才，并近距离地观察当地市场的需求和变化，进行针对性研发：对东道国而言，引进了跨国公司的研发模式，培养了国内的研发人才，提高了研发能力。
第四，关联效应。跨国公司在东道国市场的活动中，必然与供应商等上游企业发生后向关联，而与销售商等下游企业发生前向关联，这种关联效应客观上促进了当地企业的技术创新与技术转移。例如，跨国公司对为其提供零配件的当地企业提供技术指导和管理咨询，从而提高它们的技术水平。
第五，集聚效应。某一产业的R&D机构聚集在一起，相互交流信息，就能形成一个创新网络，比如美国的硅谷、印度的班加罗尔等都是软件行业技术创新的集聚地。一般说来，跨国公司选择在东道国科技基础较好的区位设立R&D机构。如果东道国加强引导，鼓励跨国公司在本国高科技产业集聚的地方设立R&D机构，有可能形成区域性的产业技术中心，吸引更多的国内外企业来此进行R&D活动，从而提高本国创新系统的效率，并对其他区域的创新系统产生示范作用。
第六，人才资本外溢效应。跨国公司具有的竞争优势无法脱离其人力资源而完全物化到设备和技术上，因此，跨国公司要有效运转东道国的投资项目，必定要和当地人力资源的开发结合起来。随着东道国经济发展和当地企业的成长，人才在跨国公司与当地企业之间的流动成为必然。这些人员将在跨国公司学习到的先进技术与管理经验带回本国的企业或研究机构中，提高了本国的创新能力。另外，跨国公司对其内部雇员的培训内容和方法，也可为东道国提供示范作用。
(责任编辑：郭士琪)
[1] PORTER M E. The competitive advantage of nations [M].New York: the Free Press, 1990.
[2] NIOSI J, BELLON B. The global interdependence of national innovation systems: evidence, limits, and implications [J]. Technology in society,1994,16(2): 173-197.
[3] FREEMAN C.The " national system of innovation " in histori- cal perspective [J].Cambfidge journal of economies,1995,19 (1): 5-24.
[4] ARCHIBUGI D, MICHIE J. Technological globalisation or national systems of innovation [J].Futures, 1997,29 (2): 121- 137.
[5] RONSTADT R. Researoh and development abroad by U.S. mtddnationals[M].New York: Praeger Publishers,1977.
[6] CAVES R E. Muitinadonal firms, competition, and productivi- ty in host-country markets[J].Eeonomiea,1974,41 (162):176-193
