高校专利孵化器模型研究
时间：2020-11-07 14:29:40 来源：达达文档网 本文已影响 人 
摘 要：高校是人才培养的基地，也是推动科技进步的基地。然而现在高校面临着专利技术转化率过低的问题，其中的一个重要因素是资金不足。在专利转化的现有模式中，以高校科技园为依托，引进风险投资，辅之相关的法律法规政策，从而建成高校专利转化孵化器，促进高校专利转化，实现高校科技和企业生产需要的对接，推动经济增长。
关键词：专利转化 风险投资
在新的经济竞争和技术革命的推动下，科技与经济的结合成为社会发展的大趋势。在这种大趋势下，发达国家首先出现了以大学为依托的高新技术开发区，高新技术的知识和科技的密集性特点使高校必然成为高科技产出的源头。因此专利作为知识产权和科技创新的重要标志和体现，在衡量国家科技发展水平中扮演越来越重要的作用。提高高校专利转化率才可以真正发挥高校专利优势，提高高校竞争力，促进国家经济建设。
一、高校专利转化环境分析
（一）高校专利转化的内部环境
1、高校专利转化的内部优势
高校作为我国科技资源最为丰富的地方之一，具有学科综合齐全、科技人才密集、科研环境良好、国内外交流频繁等优势。随着社会的进步和高校功能的转化，高校更多的扩展了技术创新与应用的功能，科研人员运用自身的科技文化知识来研发新型工艺和技术，促进了高校专利技术的产出。与此同时，高校之间科研能力的竞争以及社会知名度的对比也在一定程度上促使高校加快专利产出。
2、高校专利转化的内部障碍
资金问题是高校专利技术转化过程中最主要的制约因素。高校教学工作的资金投入占用了高校资金的很大比例，再加上国家教育科研投入偏低，科研人员没有形成足够的利益激励机制，在高校专利转化过程中缺乏中试资金。另外，高额的专利年费影响了科研人员的切身利益，如果专利授权后在短时间内不能找到转让方，科研人员就会自动放弃，这样就造成了专利资源的巨大浪费。
专利转化工作在高校缺乏管理。一方面受到高校惯性价值观的影响，大部分高校无论是在观念上还是职称评定上都存在着轻视科学技术，重视学术研究的现象。另一方面高校缺乏与企业的沟通渠道。高校专利转化过程中对于高校、科研人员、专利管理机构以及企业之间的利益分配存在很大的随意性和冲突性，使得专利技术的转化产生了不必要的利益恶性竞争和违法事件，还导致高校和企业信息的不对称，阻碍了专利的转化。
（二）高校专利转化的外部环境
1、高校专利转化的外部优势
高校专利产出的外部优势可以从政府、企业和市场三个方面进行研究。就政府而言，科教兴国和人才强国战略为高校专利技术的产出提供了良好地外部环境。新修订的《公司法》将注册资本实缴登记制改为认缴登记制，并且放宽注册资本登记条件，为高校专利成果转化提供了较为优越的法律条件。经济利益最大化是每个企业追求的目标，增强科技竞争力和经济发展潜力需要企业去谋求适合本企业生产的技术工艺，这就促使企业成为了专利转化的最大承接方。经济全球化将国内外市场紧密相连，市场竞争日益激烈，科学技术与市场效益的紧密联系迫切需要高校去研发高质量的、具有发展前景和市场竞争力的科学技术。
2、高校专利转化的外部障碍
专利转化政策不完善，没有建立配套的法律政策。新修订的《公司法》虽然放宽了注册资本的登记条件，但是并没有专门的法律来解决专利转化过程中产权问题和奖酬问题。专利技术在申请、转化、投入使用、利润回收中涉及的纠纷都没有明确规定。
专利转化机制不健全，缺乏合理的运营模式。专利持有者在得到投资者的注资后，如果专利转化成功，专利的产权归属就成为一个法律尚未明确规定的问题。投资者和专利持有者信息不对称，一方面专利持有者可能产生道德风险，另一方面投资者也缺乏足够的监督。
专利转化过程中的风险投资机制不健全。风险投资可以定义为：把资金投入蕴藏着失败风险的高技术及其产品的研究开发领域，旨在促进新技术成果尽快商品化，以取得高资本收益的一种投资行为。风险投资具有高收益性和高风险性，包括融资、投资、撤资三个阶段。风险投资的退出是实现收益的前提。在资本市场中，创业板市场并没有发育成熟，导致大多数企业无法通过上市的方式退出，风险投资能否合理有效的退出，直接影响了风险投资是否成功。
二、高校专利转化模式
（一）与企业合作。包括企业直接购买专利或取得专利的使用权，以及高校和企业对专利本身以及后续专利和应用共同进行研发。高校与企业的合作解决了专利转化过程中资金不足的问题，但是如何界定产权和专利持有者的利润问题值得思考。
（二）校内成立专门的专利转化机构，一般名称为科技处、科学技术处。这种模式完全由高校自主管理，一定程度上缺乏与企业的沟通，容易造成专利和实际应用的脱节。
（三）与政府合作。政府制定相关的高校专利转化、保护和应用的政策，并提供资金进行研发，但由于并没有完全与市场接轨，容易带来行政权的干预。
（四）建立大学科技园。园区内的企业主要从事于对专利进行“孵化”，使其产生经济效益。
通过对高校专利转化模式的分析可以得知，虽然高校专利的转化模式多种多样，但每一种模式都有其各自的缺点三、建立高校专利孵化器的建议
（一）以大学科技园为依托
“十一五”以来，我国已累计认定国家大学科技园86家，涵盖了134所高校。截至2010年底，国家大学科技园现有入驻在孵企业6617家，累计毕业企业4364家。2010年，累计转化科技成果4606项，在孵企业申请专利5603项。大学科技园中的企业独立于高校，又依托于高校。不但可以吸引师生进入其中创业，还可以和高校的科研机构进行合作，获得专利授权或共同研发。企业的逐利性，排除掉了没有竞争力的专利，这就为高校专利孵化提供了一个良好的前提。
大学科技园一般是由国家指导，当地政府和高校合作建立的。它依托于大学，和企业密切相连。企业会更关注有市场前景的专利，这会使校内专利的研发更注重效益，提高专利本身的含金量，进一步提高了专利转化成功的可能性。由于大学科技园由高校和当地政府合作开发，因此园区内的企业也会得到有关的资金和政策支持，有利于专利统一在科技园中进行“孵化”，管理更加规范。通过大学科技园中的专利转化，使高校中那些有市场、高质量专利的研发人员受益，这种示范作用会提高高校专利整体的质量和经济效益，这又带动了园区内企业实力的增长，企业的发展又进一步使专利人受益，同时专利转化率稳步提升，实现了良性循环。大学科技园综合了其他几种转化模式的主要优点，是一个非常良好的孵化场。
（二）使用风险投资进行专利“孵化”
位于大学科技园的企业往往都属于高新技术企业，他们与学校的科研机构进行合作，通过专利技术等手段获取利润，属于技术密集型企业。这些企业研发的产品没有经过市场的检验，具有高风险性，如果未来获得市场认可则会带来丰厚的回报，这完全符合风险投资的特点。因此把风险投资引入大学科技园非常合理，也是必然的。
引入风险投资应该建立多方位的资金来源体系。风险投资的进入时期一般在企业初期，或是在产品进入市场之前。我国风险投资的来源主要是政府资金和外资，因此应拓宽风险资金的来源渠道，学习西方国家的成功经验，将风险投资的主体扩大为风险投资公司、大型国有企业、私人企业、保险公司和民间私人资本等。
建立合理有效的风险投资运营平台，培养高素质的专业人才，探索有效的风险投资运行模式。在风险投资过程中存在着风险投资公司和投资企业信息不对称，投资企业管理人员道德风险以及如何协调分配投资利益的问题。可以引入有限合伙的运营模式，由风险投资公司充当有限合伙人，专利持有者、专业经理人充当无限合伙人，这种模式可以有效的解决企业信息不对称问题和缺乏激励机制问题。专利持有者和专业经理人为了自己的利益会积极带动公司的发展，而风险投资公司带来了资金的同时，不会过多干预企业事务，影响专利转化。
健全风险投资退出体系，实现投资者的收益，促进专利顺利转化。风险投资的退出包括：IPO上市、股权回购、破产退出。我国应该大力发展资本市场，进一步完善创业板和海外资本市场，为高科技产业上市提供条件。完善股权收购的相关规定，对产权市场进行规范，学习西方国家风险投资成功退出的经验，建立完善的风险投资退出机制。
（三）以科学合理的法规、政策为催化剂
国内外高校专利成功转化的经验表明：完善的立法和有利的监督是促进高校专利转化的有力保障。而我国却没有专门的《专利转化法》和《风险投资法》。除此之外，还应该针对专利转化过程中遇到的产权问题、激励机制问题、风险投资进入以及退出问题制定若干法律和规章，对高校专利转化过程中的各个主体行为进行规范。
加强政府政策扶持，发挥服务型政府的作用，为高校专利转化提供一个良好的市场环境。首先，政府加大补贴力度，加大对高校专利的补贴规模，对进行转化的专利进行有效测评后给予相应补贴。其次，政府应该加大税收优惠力度。对高科技产业实行税收减免政策，降低高科技产业的税率，促进高校科技进行转化，使高校科技专利转化获得有利的发展空间。最后，发挥服务型政府的作用。制定高校科技园内企业发展的扶持政策、投资优惠政策和风险资本运营政策。增强大学科技园的竞争力，顺利实现高校专利和企业的对接，带动科技成果的转化。
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（作者单位：河北工业大学 天津市 300401）
