列宁与毛泽东关于国家资本主义思想的理论渊源和实践结果之比较
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摘 要: 列宁与毛泽东的国家资本主义思想既来源于马克思主义理论,同时又结合本国的特点进行了理论的再发展和创新,两者的理论来源同中有异。列宁与毛泽东的国家资本主义思想分别是建立在苏联和中国不同的国情基础之上的,在本国的实践中都取得过不错的成绩,但是最终的结果却不同。列宁的国家资本主义思想没有在苏联继续执行下去,而毛泽东的国家资本主义思想却在中国不断曲折前进的过程中得到发展。
关键词: 列宁 毛泽东 国家资本主义 理论基础 实践结果
一、列宁与毛泽东关于国家资本主义思想的理论基础比较
列宁的国家资本主义思想与毛泽东的国家资本主义思想既具有共同的理论基础,也有各自特色性的理论作铺垫,两者理论基础同中有异。
(一)相同的理论基础
1.过渡时期理论
马克思在《哥达纲领批判》中科学预见:无产阶级在夺取国家政权后必然要经历一个资本主义到社会主义的过渡时期。
列宁指出:“在资本主义和共产主义中间隔着一个过渡时期,这在理论上是毫无疑问的。这个时期不能不兼有这两种社会经济结构的特点或特征。这个过渡时期,不能不是衰亡着的资本主义与生长着的共产主义彼此斗争的时期。”基于俄国是一个中等发达的资本主义国家,列宁在十月革命后提出了苏联由资本主义向社会主义过渡的任务,并于1923年春提出了相应的新经济政策。而中国的半殖民地半封建的社会性质也使得毛泽东选择的是从新民主主义社会向社会主义社会过渡的社会主义改造的道路。
列宁对社会主义和资本主义的关系提出了新的认识。他认为社会主义是资本主义之后出现的更先进、更合理、更能推动生产力向前发展的社会形态。由于资本主义已经与社会主义共同存在于一个地球之上,它们之间必然发生千丝万缕的联系。社会主义的种种条件是在资本主义的母体中孕育的,社会主义的发展将在相当长的时间里离不开旧时代创造的物质关系和社会关系。资本主义与社会主义的产生和发展联系在一起。批判继承资本主义时代一切有利于社会主义自身发展的文明成果,利用资本主义的高科技和泰罗制等科学管理办法,是社会主义发展需要解决的课题。尽管资本主义和社会主义社会的制度是对立的,但并不妨碍两者各自在经济发展中遵循必然的共同规律。两者都共同遵守物质生产资料的生产和再生产,生产资料和劳动力的数量比例规律,都需要掌握市场,肯定商品货币价值。尤其在市场运行机制中,调控手段、经营管理方式的竞争,要求无产阶级必须学会对资本的经营,要有驾驭国家资本主义经济的本领。为了摆脱贫困,改善生活,必须研究贸易市场,做好商业工作,领导好经济工作,只有这样,才能和资本主义竞争,经受得住国内市场和国际市场的风险考验。1922年3月列宁在苏共(布)第十一次代表大会的中央委员会政治报告上,要求全党要提高对国家资本主义即资本主义制度下的国家资本主义的辨别力,要明确无产阶级领导的是共产主义制度下的国家资本主义。
列宁关于落后国家向社会主义转变的理论是毛泽东等人提出利用和限制资本主义思想的理论来源。
在中国,张闻天最早提出“国家资本主义”。基于1948年在中国东北已经出现的国家资本主义,张闻天专门起草报告《关于东北经济构成及经济建设基本方针的提纲》,认为国家资本主义这种形式是最有利于新民主主义经济发展的一种形式。毛泽东阅读了他的提纲,并将之作为全国已经解放地区的指导方针。刘少奇也在建国前对新中国的经济建设的方针进行思考,他在论述国家资本主义时指出:“国家资本主义经济也很少,但可能在一个颇大程度上去组织。”“国家资本主义经济也可在一定程度上成为国营经济的助手。”[1]李维汉在实践的基础上对国家资本主义进行了相关的理论探索。1953年5月2日,李维汉在《关于〈资本主义工业中的公私关系问题〉给中央并主席的报告》中明确提出:“国家资本主义的各种形式(其中一部分将由低级向高级发展),是我们将资本主义工业逐步纳入国家计划轨道的主要形式,是我们改造资本主义工业使它逐步过渡到社会主义的主要形式。”[2]后经修改后重新上报,题为《关于利用、限制和改造资本主义工商业的若干问题》。李维汉的报告使毛泽东深受启发,他在过渡时期的总路线中确定了经过国家资本主义改造资本主义工商业的方针。1953年9月7日,毛泽东在同民主党派和工商界部分代表谈话时,更加坚定地强调:国家资本主义是“改造资本主义工商业的必由之路”。[3]
2.学习资本主义及“和平过渡”的思想
对于如何消灭资本主义制度,马克思和恩格斯认为有两种方式,一种是革命的方式,另一种是和平过渡的方式。各个国家根据本国的实际决定采取何种方式消灭资本主义。用和平赎买的办法不仅减少了社会的动荡,而且对社会主义国家来说是“最便宜的事情”。马克思的跨越“卡夫丁峡谷”设想对落后国家如何不经过资本主义建设社会主义提供了图景,但前提是要积极吸收资本主义制度的一切积极的成果。马克思在《〈政治经济学批判〉序言》里提出:“无论哪一个社会形态,在他们所能容纳的全部生产力发挥出来以前,是绝不会灭亡的;而新的更高的生产关系,在它存在的物质条件在旧社会的胞胎没成熟之前,是决不会出现的。”[4]列宁和毛泽东在继承马恩的“赎买”的思想基础上分别对此作了新的发展,形成了各具特色的“赎买”理论。
3.马克思主义经济学原理
毛泽东等人发展了马克思的经济学原理,在利润分配原则上提出了“四马分肥”的观点。按照政治经济学的原理,w=c+v+m,即资本家在生产过程中,能获得全部的剩余价值(m),但在国家资本主义企业中,新生产的价值尽管仍然可以分为可变资本(v)和剩余价值(m)两部分,但是剩余价值并不归资本家所独有,而是要进行二次分配。第一次新生产的价值是由工人的的工资、私人和国营企业的利润两部分组成;第二次将企业利润进行再分配,即分为国家税收、资本家的股息和红利、工人的奖金和福利、企业的公积金,这就是我们所说的“四马分肥”。毛泽东对此有精辟的分析:“工人们还要为资本家生产一部分的利润,但这只占全部利润中的一小部分,大约只占四分之一左右,其余的四分之三是为工人(福利费)为国家(所得税)及为扩大生产设备(其中包含一小部分是为资本家生产利润的)。”因此,他得出这样的结论:“这种新式的国家资本主义经济是带有很大的社会主义性质的,是对工人和国家有利的。”[5]
(四)不同的理论基础
1.新民主主义革命理论
根据马列主义关于社会发展的规律,社会主义替代资本主义是一种历史的必然,但是社会主义不可能建立在落后的农业基础上,马克思明确指出:落后的农业国家在向社会主义的过渡中,必须吸收资本主义制度的一切积极成果和文化遗产。结合马列关于社会发展的规律,以及中国的实际,毛泽东提出了新民主主义革命理论。新民主主义革命理论是毛泽东思想的核心,而限制和利用资本主义的思想和政策是新民主主义理论的内在要求。新民主主义理论提出在中国民主革命胜利后,要经过一个过渡时期,才能进行社会主义革命,进入社会主义社会。新民主主义社会是一个过渡性质的社会,其经济类型是以社会主义性质的国营经济为领导的,个体经济、私人资本主义经济、合作社经济和国家资本主义经济等多种经济成份并存的。在这个过渡性质的社会中,社会主义因素和资本主义因素并存,并且随着社会主义因素的不断发展、壮大,资本主义因素逐渐缩小,并最终为社会主义因素所取代。因此,需要资本主义经济一定程度的发展,以便发展经济,为过渡到社会主义准备物质条件。同时,对资本主义经济要做一些限制,不能任其自由发展,以便时机成熟时改造为社会主义经济,由此确定了对私人资本主义采取利用和限制的方针。
2.孙中山的“节制资本”的思想
毛泽东还吸收了孙中山新三民主义中的“节制资本”的思想,提出利用和限制资本主义的政策。1940年,他说:“中国的经济,一定要走‘节制资本’和‘平均地权’的路,绝不能使‘少数人所得而私’,绝不能让少数资本家少数地主操纵国民生计。”[6]在党的七大上,毛泽东充分肯定了新民主主义政权下的资本主义的作用,认为这是“符合于孙先生的原则的”。
二、比较列宁与毛泽东国家资本主义思想的实践结果
(一)比较列宁与毛泽东国家资本主义思想取得的成绩
1.列宁的国家资本主义思想在苏联取得的成绩
列宁提出,在俄国这样的经济文化比较落后的国家要借助国家资本主义的形式,利用资本主义发展社会主义来完成社会主义的过渡,这一思想是对马恩科学社会主义思想的大发展。列宁的新经济政策和国家资本主义思想的提出是社会主义建设史上的一次根本性的体制变革。这一变革迅速恢复和发展了俄国的经济,从1921年到1923年,俄国的工业平均增长率高达41.4%,谷物收获量从1921年的22.13%亿普特达到1923年的34.55亿普特,增长了56%,工农业迅速恢复和发展,人民物质文化生活得到了明显改善,有效地巩固了工农联盟,使新生的苏维埃政权摆脱了危机。列宁认为,新经济政策是振兴国民经济的根本,是建设社会主义的关键所在。
2.毛泽东的国家资本主义思想在中国取得的成绩
根据毛泽东的国家资本主义的思想,中国在建国初期建立起来了以国营经济为主导的五种经济成份并存的新民主主义的经济结构,并使得私营工商业走出困境,恢复了生机和活力,促进了整个国民经济的发展。经过“三反”“五反”运动,国家开始有力地控制私营工商业,为其进行社会主义改造创造了条件。1952年私营工商业的比重从1949年的63.3%下降到1952年的39%,初级形式的国家资本主义得到了极大的发展。到1956年底,全国私营工业户数的99%,私营工商业户数的88%实现了公私合营,标志着资本主义工商业的社会主义改造已经基本完成。但资本主义工商业的社会主义改造在后期存在着速度过快、工作过粗、形式过于单一等问题。
(二)实施国家资本主义的结果有所不同
1.列宁的国家资本主义思想在实践上中断
到1921年春,在新经济政策的具体实施中,由于受计划经济的影响,国家资本主义没有同商业和市场的作用联系起来。国营企业凭借自己的垄断地位和农民进行买卖,这种不平等的买卖关系损害了农民们的利益。到1921年秋天,农民宁愿和私人商贩做买卖而不愿和国营企业做买卖。这已经表明了国家资本主义政策的失败。
和平赎买的方法列宁也试图在苏联实行,但由于资本家的不配合,他的这一方案最终没有能在苏联成功实施。列宁所倡导的国家资本主义主要是作为小生产和社会主义之间的中间环节,作为提高生产的手段和方法,最终实现向社会主义过渡。由于各种原因,没有能取得理想的效果,也没能有效的实施。
列宁去世后,苏联国内对是否坚持新经济政策有不同的观点,斯大林用专制的手段打压了其他的不同意见和观点,在苏联推行他自己的社会主义建设思想,他不认可并中止了新经济政策。
2.毛泽东的国家资本主义思想在实践中曲折前进
在中国,党中央设想用三个五年计划完成资本主义工商业的社会主义改造,将全国的私营工商业基本转为各种形式的国家资本主义。在我国的国民经济中,以全民所有制经济和集体所有制经济为主体的公有制经济已经占据了主体地位。各种经济成分在国民经济中的比重变化较大,就1956年同1952年的比较来看,国营经济由19.1%上升到32.2%,合作社经济由1.5%上升到53.4%,公私合营经济从0.7%上升到7.3%,个体经济由71.8%下降到7.1%,资本主义经济由6.9%下降到接近零。[7]这样我国的社会主义经济制度正式建立起来。
毛泽东实行的国家资本主义主要是借助了赎买的办法,把国家资本主义作为资本主义工商业改造为社会主义经济的过渡形式。他实施的国家资本主义虽然范围仅限于私营工商业,但由于我国民族资产阶级自身具有两重性以及民族资本主义经济的两重性,加上革命时期民族资产阶级与中国共产党的坚实的合作基础,因此民族资产阶级能积极的配合接受和平赎买,从而使得赎买这一设想最终在中国变成了现实。
随着建国后过渡时期总路线的提出,毛泽东对私人资本主义的态度和政策发生了变化。他批评了刘少奇等有关“确保私有财产”的说法,认为这是右倾错误。同时他在《关于党在过渡时期总路线的学习和宣传提纲》中指出:党在过渡时期总路线的实质,就是使生产资料的社会主义所有制成为我国国家和社会的唯一的经济基础。[8]三大改造完成以后,所有制的单一化不能满足人民的日常生活和生产的需要,为此,1956年12月,毛泽东在会见民建、工商联负责人的谈话中多次提出要“消灭了资本主义又搞资本主义”,以解决所有制过于单一的问题,他认为私人资本主义经济对社会主义经济的存在和发展具有积极的促进作用。但之后毛泽东的思想又再度发生转变,否认了资本主义经济对社会主义经济发展的补充作用,将一切资本主义的因素不加区别地进行排除,并将一些不属于资本主义的东西也进行了排除,致使中国社会主义建设经过了一段曲折而艰难的日子。
因此,从以上的比较中可以得知,列宁和毛泽东国家资本主义思想有着共同的理论来源,即马克思主义的理论,同时又有着各自的理论特色,列宁的国家资本主义思想是结合马克思主义理论与苏联的社会主义建设实践而提出并逐渐改善的,同时它对毛泽东结合中国实际形成中国特色的国家资本主义具有重要的借鉴意义。
在实践方面,列宁和毛泽东的国家资本主义思想都存在一定的反复,这些反复既反映出他们在思想上的对社会主义认识不足的问题,又体现了他们在领导本国人民探索社会主义建设道路上的艰难。
参考文献:
[1]刘少奇选集(上卷).北京:人民出版社,1981:427.
[2]李维汉.统一战线问题与民族问题.北京:人民出版社,1987:63.
[3]毛泽东选集(第5卷).北京:人民出版社,1997:98.
[4]马克思恩格斯选集(第1卷).北京:人民出版社,1972:348.
[5]毛泽东选集(第5卷).北京:人民出版社,1997:88.
[6]毛泽东选集(第2卷)北京:人民出版社,1991:678.
[7]胡绳.中国共产党的七十年.北京:中共党史出版社,1991:333.
[8]建国以来毛泽东文稿(第4册).中央文献出版社,1990:405.
黄山学院科研项目《列宁与毛泽东关于国家资本主义思想的比较研究》。
