国有资本配置公平性测算与分析
时间：2021-02-17 07:53:24 来源：达达文档网 本文已影响 人 
摘要：改革开放以来，我国国有资本一直处于高速发展态势。但是作为国有资本运行微观载体的国有企业效益较低的问题让人们关注更多的是国有资本的效率问题。由于国有资本特点的二重性,研究国有资本配置效率的同时也要进行国有资本配置公平性的分析。本文根据现有的衡量收入分配不公平程度的方法出发，通过建立衡量国有资本配置不公平程度的指标体系，对我国国有资本在不同产业、不同行业和不同区域之间配置的不公平程度进行了测算和分析，以期为优化国有资本配置提供参考。
关键词：国有资本 国有资本配置 国有资本配置基尼系数
一、引言
改革开放以来，我国国有经济得到了较快的增长，国有资本一直处于高速发展态势。但是作为国有资本运行微观载体的国有企业效益较低的问题的存在让我们关注更多的是国有资本的效率问题。事实上，根据国家财务理论，国有资本一方面具有资本的一般属性，即逐利性，但是同时也具备特殊属性，如控制性和引导性，所以进行国有资本运营和管理的目的一方面应该实现国有资本的保值增值，一方面还应该关注国有资本的宏观调控作用，通过国有资本合理的配置实现国有资本的控制力和引导力的实现。所以在研究国有资本配置效率的同时，也应该同时关注国有资本配置的公平性问题。综合现有的文献，国内外对于公平的研究主要集中于以下三方面：收入分配的公平性研究；产业配置与不同区域内产业配置的公平性研究；资源配置公平性的研究，但也仅局限于一些公共资源的配置方面，如教育资源配置的公平性问题，医疗资源配置的公平性问题等，而并没有系统地对于国有资本配置的不公平问题进行专门研究。收入分配公平和资源配置公平从性质上来说都是分配问题，资源配置也是一种分配，是生产要素的分配。因此研究国有资本配置的不公平程度完全可以借鉴对收入分配公平性的研究方法。国有资本配置公平应该包括以下三方面的内容：产业公平、区域公平与代际公平。国有资本产业配置公平指是指国有资本在各产业之间进行配置时，除了要增加产业配置效率，还应该注重各产业内部行业之间协调发展，防止各产业发展差距过大。国有资本配置区域公平指的是国有资本进行区域配置除了要注意发挥区域资源禀赋条件，还要关注区域的协调发展问题，这是由国有资本的特殊功能决定的，即国有资本进行区域配置必须要考虑各区域之间经济的协调发展，防止区域经济差距的拉大。国有资本配置的代际公平是从可持续发展理论的角度出发的。研究国有资本配置的代际公平的时候应该从一个长期和代际的时间框架去进行国有资本的配置，主要目的是不仅考虑当代人的公平，还应该考虑当代人与未来各代人之间的公平。国有资本配置的代际公平主要是在可持续发展理论的要求下如何做好国有资本在产业与区域间的短期与长期优化配置。
二、研究设计
（一）样本选取与数据来源 对于国有资本产业配置的不公平程度的衡量，根据基本数据的可获取性，选择了2004年至2007各年国有经济在各行业之间的城镇固定资产投资额，数据来源于《中国统计年鉴2005-2008》。本文根据统计年鉴选择了94个行业。对于国有资本地区配置不公平程度的衡量，根据基本数据的可获取性，选择了1999年至2007各奇数年共计5年的国有经济在全国31个省市的全社会固定资产投资额，数据来源于《中国统计年鉴2000-2008》。本文进行国有资本配置不公平程度的衡量主要有两个目的：一是通过实际数据分析国有资本在产业和地区之间配置的不公平程度；二是通过动态的趋势分析探寻是有资本配置的不公平程度否国得到了改善，所以在研究国有资本产业配置不公平程度时选择了2004年至2007各年总共4年的数据，而在研究国有资本地区配置的不公平程度时选择了1999年、2001年、2003年、2005年、2007年共计5年的数据。
（二）衡量国有资本配置不公平程度指标体系的建立 在衡量国有资本配置的不公平程度之前需要建立国有资本配置不公平程度衡量的指标体系。关于不公平程度衡量的方法包括极差、变异系数、基尼系数、麦克伦指数（Mcloone）和沃斯特根指数（Verstegen）。这几个系数都可以从某个角度衡量不公平程度，但是从各个系数的计算方法可以看出单从某个系数独立地来衡量不公平程度是不够全面的。因此本文选取的指标体系以基尼系数为主，配以变异系数、相对平均偏差、Mcloone指数和Verstegen指数。其中变异系数一般用样本的标准差除以样本的平均值，一般说来，变异系数的值越大，不公平程度就越高；麦克伦（Mcloone）指数提供了一种测量样本数据中位于中位数以下的数据分布的一种方法，用以反映位于中位数以下的观测值的公平程度；沃斯特根（Verstegen）指数提供了一种测量样本数据中位于中位数以上的数据分布的一种方法，用以反映位于中位数以上的观测值的公平程度。根据基尼系数的含义可以定义国有资本配置基尼系数，包括国有资本产业配置基尼系数和国有资本区域配置基尼系数。国有资本配置基尼系数：G= MiQi+1- Mi+1Qi（1）
其中Mi为某一国有资本配置水平组行业数（地区数）累积百分比，Qi为某一国有资本配置水平组国有资本配置数累积百分比。另外，由于本文中所测算的国有资本配置基尼系数和衡量收入分配公平的基尼系数一样都是衡量的分配的公平程度，所以在本文对于测算结果采用联合国有关组织规定：若低于0.2表示分配高度平均；0.2-0.3表示比较平均；0.3-0.4表示相对合理；0.4-0.5表示差距较大；0.6以上表示差距悬殊。但需要特别提出的是研究国有资本在产业、行业和区域间配置的不公平程度时，应该考虑到各个产业、行业和区域自身的特点及其对国有资本的需求量，和国家出于宏观调空的总体考虑。
三、实证结果分析
（一）描述性统计 描述性统计结果见（表1）和（表2）。可以用统计软件STATA生成国有资本产业配置和地区配置的不同年度的洛伦兹曲线，这样可以比较直观地看出不公平的程度和变化的趋势。从国有资本产业配置和地区配置的洛伦兹曲线图可以直观地看出国有资本在产业和地区之间配置的不公平程度以及不公平程度随时间变化的趋势。根据（图2），可以很直观地看出洛伦兹的弯曲度比较大，而且各年的洛伦兹的弯曲度变化也不大，这说明国有资本在我国94个行业2004年至2007年的配置的不公平程度偏大，而且随时间变化不太明显。根据（图3），可以发现洛伦兹的弯曲度相对来说比较小，而且各年的洛伦兹的弯曲度有较大的变化，这说明国有资本在我国31个省市在1999年至2007年中的奇数年配置是相对公平的，而且不公平性在逐步地改善。
（二）国有资本配置不公平程度测算 可以把整理数据通过STATA软件计算出衡量不公平程度的具体指标包括：基尼系数、相对平均偏差、变异系数、Mcloone指数和Verstegen指数。具体测算结果见（表3）至（表7）。第一，国有资本行业配置的不公平程度。如（表3）和（图4）所示。从以上得出衡量不公平程度的指标的计算结果来看，国有资本行业配置的不公平程度比较大，国有资本配置基尼系数四年都在0.7以上，变异系数、相对平均偏差一般都在2和0.6以上，说明了各行业的国有资本配置偏离度较大，而从Mcloone指数与Verstegen指数相对与1的偏差来看，引起整个94个行业国有资本配置不公平性较大的原因是高于平均值的那些行业。但从行业配置不公平程度随时间变化的趋势看，2007年比2006年有所改善。第二，国有资本地区配置的不公平程度。如（表4）和（图5）所示。而国有资本在各地区之间配置的不公平程度偏低，从国有资本地区配置基尼系数来看，5年的基尼系数都是在0.2-0.4之间，依照国际通用标准是比较合理和比较平均；从变异系数和相对平均偏差来看，变异系数都是小于0.7，最后一年达到了0.4，相对平均偏差都为0.2左右，说明个体偏离均值的偏离度较小；而从Mcloone指数与Verstegen指数相对于1的偏差来看，固定资产投资高于平均值和低于平均值的地区对不公平性的贡献相差不多。因此可以根据本文建立的指标体系判断我国国有资本在不同地区的配置的比较均衡，不公平程度偏小。而且从国有资本地区配置基尼系数的变动趋势图上可以得出，国有资本地区配置的公平性是逐渐提高的，从最开始的比较合理（0.3-0.4）到后期的比较平均（0.2-0.3）。第三，国有资本产业配置不公平程度。另外，考虑到各个产业自身的特点以及对资本量需求的大小、国民经济中的不同地位以及整个国民经济的产业布局战略，本文认为进行国有资本产业配置不公平程度衡量的时候把第一产业、第二产业以及第三产业一起作为样本进行各种指标的测算是不合理的。所以接下来对各个产业内部各行业的配置的不公平性进行了分别的测算，测算方法同上，结果如（表5）、（表6）和（表7）。把94个行业按照不同的产业分别测算国有资本配置的不公平程度之后，可以发现第一产业每年虽然只有5个观测值，但根据各项指标测算出的不公平程度相比第二产业和第三产业要低的多。第二产业和第三产业国有资本配置不公平程度偏高，但是也有区别；如果光从基尼系数、变异系数和相对平均偏差来看，第二产业和第三产业国有资本配置的不公平程度相差很小，但是通过对Mcloone指数和Verstegen指数的比较来看，很明显第三产业配置的Verstegen指数要大大高于第二产业，这就说明第三产业国有资本配置的不公平程度很大程度上是由于在部分行业上的资本配置额大大地高于平均水平。这点也可以从基本数据看出来，在第三产业中所有的行业2004-2007四年的平均国有经济固定资本投资额为580亿元左右，其中道路运输业四年平均固定资产投资额约为5511亿元，约为第三产业平均额的9.5倍；公共设施管理业四年来平均固定资产投资额约为5062亿元，约为行业平均水平的8.7倍；房地产四年来平均固定资产投资额约为3865亿元，约为行业平均水平的6.7倍。
四、结论
通过以上的关于国有资本在不同产业、行业和区域之间配置的数值进行了不公平程度的测算，根据国际通用标准得出国有资本在产业和行业（除第一产业间各行业）间配置差距悬殊，而国有资本在地区之间配置比较合理和平均的。但是国有资本的配置的公平程度受到了各个产业、行业、地区的自身特点和国家的宏观经济布局的影响，如果单纯凭借其国有资本配置的绝对值进行公平程度的判断，是有失偏颇的，所以本文只是试图探讨定性衡量国有资本配置公平性的指标体系。但是在另一方面，可以根据本文建立的衡量国有资本配置不公平程度指标体系测算的结果来进行同一国家国有资本配置的趋势分析，或者可以横向比较其他国家的国有资本配置的公平程度，这样可以得出我国国有资本配置在公平性方面和其他国家的区别。由于国有资本特殊二重性特点决定了在考虑国有资本配置的公平性的同时也要关注国有资本配置的效率问题，只有把国有资本配置的公平和效率问题结合起来，才能更好地研究国有资本配置存在的问题和发展的方向，才能更加科学客观地制定出相应的宏观政策。
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（编辑 虹 云）
