内部控制领导小组文档
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XX 市 XX 局
× 内控〔2016〕1 号
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关于成立内部控制领导小组的通知
局机关各股(室)、局属事业单位:
为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》
(财会〔 2015〕24 号)文件精神,进一步提高内部管理水平,规范内部控制,
加强廉政风险防控建设,经研究决定,成立“ xx 市 xx 区 xx 局内部控制领导小
组”。现就有关事项通知如下:
一、内部控制领导小组
组 长:× × × (党组书记、局长)
副组长: × × × (党组成员、分管副局长)
× × × (党组成员、副局长)
× × × (党组成员、副局长)
成 员:× × × (× × 股股长)
× × × (× × 股股长)
× × × (× × 股股长)
× × × (× × 股股长)
× × × (× × 股股长)
× × × (× × 股股长)
× × × (× × 股股长)
× × × (× × 股股长)
× × × (× × 股股长)
× × × (× × 股股长)
内部控制领导小组下设:
(一)内部控制领导小组办公室
办公室主任由 × × × 同志兼任,工作人员包括: × × × 、× × × 、× × × 。
内部控制领导小组办公室挂靠在 × × × 股,× × × 股为本局内部控制牵头部门。
(二)内部控制工作小组
组长由 × × × 同志兼任,工作人员包括: × × × 、× × × 、× × × 。内部控
制工作小组办公室挂靠在 × × × 股。
局机关各股(室)、局属事业单位指定一名同志为内部控制建设联络员,具
体参与本单位内部控制建设工作。局机关各股(室) 、局属事业单位负责人是本
股室、本单位内部控制第一责任人。
(三)内部控制评价与监督小组
组长由 × × × 同志兼任,工作人员包括: × × × 、× × × 、× × × 。内部控
制评价与监督小组办公室挂靠在 × × × 股。
二、工作职责
(一)内部控制领导小组
负责内部控制建设工作的统一部署和组织实施。
研究、审定、完善我局内控机制的基本制度和工作标准; 规划和制定内部控
制建设的工作重点、 计划方案; 研究处理内控工作中的重大问题; 监督内控机制
健全和完善的整体进程,并及时调整工作计划,确保内控机制健康运行等。
(二)内部控制领导小组办公室
具体承担内部控制领导小组日常工作。
承办内部控制领导小组交办的工作; 了解和掌握内控机制建设情况, 定期向
领导小组报告并适时通报; 协调筹备召开内部控制领导小组会议; 负责协调督办
各股室开展内控工作并承办专项工作等。
(三)内部控制工作小组
负责内部控制建设的具体组织推进和协调工作。
落实内部控制领导小组要求,组织和协调局机关各股(室) 、局属事业单位
开展内部控制建设;负责内部控制的专题培训; 负责内部控制制度的制定、 执行;
在建立健全各项制度基础上, 推进信息化建设, 推动内部控制建设常态化; 完成
内部控制领导小组交办的其他工作任务。
(四)内部控制评价与监督小组
负责对内部控制建立与实施情况进行内部监督检查和自我评价。
确定内部监督检查的方法、 范围和频率; 定期组织编制风险评估报告, 对内
部控制的完善性、 有效性等做出评价, 及时发现内部控制存在的问题并提出改进
建议。
三、工作机制
(一)建立定期例会和专题会议相结合的制度。
定期例会由内部控制领导小
组办公室负责准备, 由领导小组组长主持, 领导小组全体成员参加。
每半年召开
一次例会; 特殊情况, 领导小组组长可决定临时召开。
专题会议可以由领导小组
组长或副组长决定召开;也可以由领导小组办公室根据工作需要负责召集。
(二)建立领导小组会议决定事项的督办制度。
领导小组办公室了解掌握落
实情况,及时向领导小组反馈成员部门进展情况。
xx 市 xx 区× × 局
2016 年 7 月× 日
参考意见:
1、以上《关于成立内部控制领导小组的通知》 (XX内控〔2016〕1 号)仅供参考,各单
位应根据上级文件精神并结合自身实际来制定文件,不能照搬照套;
2、为便于统一管理,建议各单位以后有关内部控制的文件均采用带有“ 内控 ”字样的专用文号;
3、发文对象各单位应按实际填写;
4、内部控制领导小组组长由本单位主要负责人担任;副组长人数和构成由各单位按实
际情况决定 (分管内控工作领导必须是副组长);成员人数和构成由各单位按实际情况决定;
5、内部控制领导小组办公室成员、内部控制工作小组成员和内部控制评价与监督小组
成员等下设机构的人数和构成由各单位按实际情况决定 (但内部控制评价与监督小组成员
不能同时是内部控制领导小组办公室成员、内部控制工作小组成员);
6、内部控制牵头部门可以是:行政管理部门、财务部门、纪检监察部门、内审部门、
其他部门;内部控制评价与监督小组可挂靠在:行政管理部门、财务部门、纪检监察部门、
内审部门、其他部门 (注意:内部控制牵头部门和内部控制评价与监督小组不能是同一部
门);
7、发文时间各单位应根据自身情况填写 (按照文件要求,各地区、各部门应当于 2016
年 12 月 31 日前完成内部控制的建立和实施工作。
)