事业单位内部控制基础性评价报告20XX
时间：2020-08-13 09:03:32 来源：达达文档网 本文已影响 人 
事业单位内部控制基础性评价报告 20XX
加强对单位内部控制建立与实施情况的监督检查，确保 制度健全、执行有力、监督到位，通过“以评促建”的方式， 推动全镇按期完成内部控制基础性评价工作。以下是由 为大家整理的相关范文，
一是强化组织领导。要求各部门、单位切实加强对本部 门、单位内部控制基础性评价工作的组织领导，成立领导小 组，制定实施方案，做好前期部署、部门协调、进度跟踪、 指导督促、宣传报道、信息报送等工作，确保所辖单位全面 完成内部控制基础性评价工作，通过“以评促建”的方式推 动本部门、单位内部控制水平的整体提升。二是坚持基本原则。坚持全面性原则、重要性原则、问 题导向原则、适应性原则，将内部控制基础性评价贯穿于单 位的各个层级，确保对单位层面和业务层面各类经济业务活 动的全面覆盖。三是抓住重点环节。在全面评价的基础上，重点关注重 要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点 领域和关键岗位。要求各部门、单位立足于本部门、单位实 际情况，与本部门、单位的基本情况和内外部环境相适应， 以内部管理的薄弱环节和风险隐患作为本部门、单位内部控制建立与实施工作的方向和重点
四是加强监督检查。要求各部门、单位按照规定的格式 和要求，开展内部控制基础性评价工作，确保评价结果真实 有效。加强对各部门、单位内部控制基础性评价工作进展情 况和评价结果的监督检查，对工作进度迟缓、改进措施不到 位的单位，督促其调整改进；对在评价过程中弄虚作假、评 价结果不真实的单位，一经查实，将严肃追究相关单位和人 员的责任;对评价工作中遇到的问题和困难，及时予以协调 解决。为进一步指导和促进各单位有效开展内部控制建立与 实施工作，近日，播州区财政局在全区行政事业单位中全面 组织开展内部控制基础性评价工作， 并坚持全面性、重要性、适应性及问题导向原则，按照组织动员、开展评价、评价报 告及其使用、总结经验等四个阶段分别作了要求。一是要强化组织领导。各镇 （乡）及区直各部门要切实加 强对本镇（乡）、本部门（本系统）单位内部控制基础性评价工 作的组织领导，成立领导小组，制定实施方案，做好前期部 署、部门协调、进度跟踪、指导督促、宣传报道、信息报送 等工作，确保所辖单位全面完成内部控制基础性评价工作， 通过“以评促建”的方式推动本地区 （部门）单位内部控制水 平的整体提升。二是要加强监督检查。各单位应当按照本通知规定的格 式和要求，开展内部控制基础性评价工作，确保评价结果真 实有效，并将开展工作的相关资料装订成册，迎接检查。区 财政局将在10月份对镇（乡）（部门）单位内部控制基础性评 价工作进展情况和评价结果的监督检查，对工作进度迟缓、 改进措施不到位的单位，应督促其调整改进 ；对在评价过程中弄虚作假、评价结果不真实的单位，一经查实，应严肃追 究相关单位和人员的责任；对评价工作中遇到的问题和困 难，应及时协调解决。三是要加强宣传推广和经验交流。各镇 （乡）、各部门要 加大对单位内部控制基础性评价工作及其成果的宣传推广 力度，充分利用报刊、电视、广播、网络、微信等媒体资源， 进行多层次、全方位的持续宣传报道。同时，区财局将组织 选取具有代表性的先进单位，通过召开经验交流会、现场工 作会等形式，推广先进经验与做法，发挥先进单位的示范带 头作用。内部控制基础性评价报告
为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控 制建设的指导意见》的有关精神，按照《财政部关于开展行 政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》 要求，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》的有关规定，我们对本单 位（部门）的内部控制基础情况进行了评价。、内部控制基础性评价结果
根据《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》 中列明的评价指标和评价要点，本单位 （部门）单位层面内部控制基础性评价得分为 分，业务层面内部控制基础性评价
得分为 分，共计 分。因存在不适用指标，换算后的得分为 分。
本部门在部门本级及所属单位各评价指标得分的基础 上，计算各评价指标的平均分，加总得出以上综合性评价得 分。本部门纳入本次内部控制基础性评价工作范围的单位共 计 家。（本段仅适用于各中央部门）本单位（部门）各指标具体得分情况如下表：
类别
评价指标
评价得分
单位
层面
内部控制建设启动情况
单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况
对权力运行的制约情况
内部控制制度完备情况
不相容岗位与职责分离控制情况
内部控制管理信息系统功能覆盖情况
业务
层面
预算业务管理控制情况
收支业务管理控制情况
政府采购业务管理控制情况
资产管理控制情况
建设项目管理控制情况
合同管理控制情况
评价总分
在本单位（部门）内部控制基础性评价过程中，存在扣分
情况的指标汇总如下：
〔逐项列示存在扣分情况的评价指标、评价要点、扣分
分值及扣分原因〕
二、特别说明项
（一）特别说明情况
本单位（部门/部门所属单位）内部控制出现问题，导致 单位在经济活动中〔发生重大经济损失 /引起社会重大反响/ 出现经济犯罪〕，特将相关情况说明如下：〔具体描述发生的相关事件、影响及处理结果〕
〔如本单位（部门）未发生相关事件，填写“未发生相关
情况”〕
（二）补充评价指标及其评价结果
本单位（部门/部门所属单位）根据自身评价需求，自愿 将〔填写补充评价指标名称〕等补充评价指标纳入本次内部 控制基础性评价范围。现将补充评价指标及评价结果说明如 下：〔具体描述各个补充评价指标的所属类别、名称、评价 要点及评价结果等内容〕
三、内部控制基础性评价下一步工作
基于以上评价结果，本单位（部门）将〔描述与存在扣分 情况的评价指标及评价要点相关的管理领域〕等管理领域作 为20XX年内部控制建立与实施的重点工作和改进方向，并 采取以下措施进一步提高内部控制水平和效果：〔逐项描述拟采取的进一步建立健全内部控制体系的工 作内容、具体措施、工作责任人、牵头部门、预计完成时间 等〕
