中美学者的相互依赖理论研究:一种比较的视野
时间：2020-04-23 08:06:57 来源：达达文档网 本文已影响 人 
摘 要相互依赖将如何影响国家间的政治关系？这是一个受到广泛关注同时又富有争议性的话题，国内外相关研究非常丰富。通过回顾中美两国学者对于相互依赖理论的研究，认为中国关于相互依赖理论的研究主要以借鉴国外相关研究成果为主，依然停留于学习和模仿的初步探索阶段，在此基础上对未来中国相互依赖理论研究提出了针对性建议。
关键词 国际关系理论 相互依赖 中美学者 比较
20世纪下半叶，尤其是20世纪90年代以来， 随着科学技术水平的日新月异，经济全球化的步伐也在不断加大，不同国家间经济联系和相 互依赖程度日益密切。与此同时，经济相互依赖如何影响国家间的政治关系成为一个热点问 题，受到各国政府部门和学术界的广泛关注，并发展成为国际政治经济学中一个重要的理论 增长点。国外不少学者纷纷投身于这一领域的研究。改革开放以来，随着中国经济活动不断融入世界经济体系，中国与世界各国经贸往来日益密 切，形成了全球相互依赖网络中的重要一环。因此，经济相互依赖具有什么样的政治后果也 同样成为了中国政府和社会各界的关注的重点，并出现了一批相关的研究成果。 但是，同国 外相关研究比较，不论是研究方法还是研究的深度，中国学者的研究都存在很大的差距。本 文从多个角度比较了中美学者在该问题上的相关研究成果，以期为国内同行研究经济相互 依赖的和平效应提供理论和方法上的借鉴。
关于相互依赖理论的早期研究
早期对于相互依赖理论的研究偏重于主观的价值判断，表达了一种追求世界和平的良好愿 望，充满了乐观主义的情怀，研究重地在欧洲。
第一阶段为1912年以前，以诺曼•安吉尔爵士（Sir Norman Angell）的《大幻觉》为界。 由于这一时期国家之间的经济联系主要是以贸易为 主，因此研究也仅从贸易的角度出发分析了贸易与和平之间的关系，因而被称为 “贸易和平论”，代表性人物有埃默里克•克吕塞（Emeric Cruce）、孟德斯鸠（Baron deMontesquieu）、亚当•斯密（Adam Smith）、大卫•李嘉图（David Ricardo）、杰拉米•边 沁（Jeremy Bentham）、詹姆斯•密尔（James Mill）、约翰•斯图尔特•密尔（John StuartMill）、理查德•科布登（Richard Cobden）等。他们都认为自由贸易对各参与国家具有巨大的 “纽合”作用，可以把国家团结起来，因此消除贸易壁垒是实现永久和平的唯一途径，甚至 可能导致国际政治的完全消失。 [注：Sir Norman Angell. The Great Illusion, London: W. Heinemann, 1912;Copeland D. Economic Interdependence and War. International Security,20(4), 1996:5 -41;常欣欣.试论不对称的经济相互依赖与和平的关系.中共中央党校学报，2001(2):76-8 2；常欣欣.和平与经济相互依赖关系的理论考察.北京行政学院学报，2001(5):65-69] 由此可见，在这一阶段相互依赖还并未上升为独立的研究 主题。
第二阶段为1912年至1945年，许多学者投身于相互依赖理论的研究，但研究重地依然在欧洲 。诺曼•安吉尔爵士的《大幻觉》是典型的代表。他在《大幻觉》中预测到，国家间的经济 相互依赖使战争对所有人来说都是破坏性的和代价高昂的，在相互依赖的情况下，战争成为 一种无异于“商业自杀”的无利可图的行为。拉姆齐•缪尔（Ramsay Muir）在《相互依赖的世界及其问题》中认为，在全球相互依赖的情形中，战争失去了所有的意义，但只有在世界性的毁灭性战争发生后才能使各国明白这一点。 法国人弗朗西斯•德莱塞（Fran cis Delaisi）指出，“和平最终只能通过广泛引入自由贸易来确定……这将意味着迅速回 归到普遍的繁荣，广泛的经济相互依赖的法则将大行其道”。 [注：Wilde J d. Saved from Oblivion: Interdependence Theory in the FirstHalf of the 20th Century: A Study on the Causality between War and Complex Inter dependence. England: Brookfield, 1991:128]但他认为自由贸易并不能解 决所 有的问题，还需要政治上的合作和协商。戴维•米特兰尼（David Mitrany）被称为功能主 义之父，而日益增长的相互依赖构成了功能主义研究的出发点。我们这个时代产生了一个全 新的元素，这是基本的也是不可避免的，即世界上第一次出现了世界问题和世界活动，这些 问题和活动都不能逃避已经存在的政治主权的范围和控制。 [注：Ibid:170]爱德华•卡尔（E.H. Carr）在 1942年代的《和平的条件》中写到，相互依赖已经成为了国家生存的不可逃避的事实，“国 家自决的政治权利必须和眼下迫在眉睫的相互依赖相协调”，并对忽略相互依赖这一事实的 做法提出了警告。卡尔认为，相互依赖是一种约束国家的行为。 [注：Wilde J d. Saved from Oblivion: Interdependence Theory in the FirstHalf of the 20th Century:A Study on the Causality between War and Complex Interd ependence:179]
这阶段学者们对于相互依赖的研究具有以下三个特点：（1）研究对象突破贸易，扩展到经 济相互依赖，即包含贸易、投资和金融方面的相互依赖；（2）对相互依赖并未进行准确的 界定，更多的是一种直观判断；（3）理想主义色彩严重，与当时的理想主义学派有着非常 密切的联系。早期相互依赖理论研究虽然理论化程度不高，但是提出了许多真知灼见，为 全球化背景下的相互依赖理论的研究提供了诸多启示。
美国学者对于相互依赖理论的研究
在第二次世界大战后，美国取代欧洲成为国际关系研究的重镇，这一转变同样体现于相互依 赖理论的研究中。美国学者对相互依赖理论的研究根据侧重点的不同也可分为两个阶段。
第一阶段为第二次世界大战后至20世纪70年代末期，这一阶段的研究以概念探讨为主。由于 受到第二次世界大战的影响，国际关系理论中的理想主义学派暂时处于低潮，现实主义在国 际关系理论中居于绝对主导地位。现实主义强调政治事务与经济事务相分离。但是随着世界 各国间经济联系的日益紧密，学术界重新兴起了对经济相互依赖的政治后果的研究兴趣，学 者们就如何界定和衡量相互依赖等问题展开了激烈的讨论。 [注：Cooper R. The Economics of Interdependence: Economic Policy in theAtlantic Community. New York: McGraw-Hill, 1968; Cooper R. Economic Inte rdependence and Foreign Policy in the Seventies. World Politics, 1972,24(2):159 -81; Rosecrance R, Stein A. Interdependence: Myth or Reality?. Wo rld Politics, 1973,26(1):1-27; Rosecrance R, et al. Whither Interdepende ncer. International Organization, 1977,31(3):425-471; Baldwin D. Interdepen dence and Power: A Conceptual Analysis. International Organization, 1980,34(4):4 71-506; ［美］罗伯特•基欧汉,约瑟夫•奈.权力与相互依赖.门洪华译.北京大学出版社, 2002]最后以罗伯特•基欧汉（Rober t O. Keohane）和约瑟夫•奈(Joseph S. Nye)对相互依赖的权威界定而落定。基欧汉和奈 在《权力与相互依赖》中认为：“所谓相互依赖，是指国家之间或不同的行为体之间，有赖 于强制力或者说要付出代价的相互影响和相互作用。”并宣布“如果交往并没有带来显著的 需要各方都付出代价的结果，则它不过是相互联系而已”，因此，简单的经济联系并不等于 相互依赖。 [注：罗伯特•基欧汉,约瑟夫•奈.权力与相互依赖:9-10]
