贸易开放对“一带一路”沿线国家绿色全要素生产率的影响
时间：2021-01-30 08:01:02 来源：达达文档网 本文已影响 人 
摘要 绿色“一带一路”建设是“一带一路”倡议的重要组成部分，而贸易开放则是促进“一带一路”沿线国家绿色技术进步的重要渠道。本文用SBM模型测算了“一带一路”沿线国家的绿色全要素生产率，用以衡量沿线国家的绿色技术进步，并基于面板门槛模型从进口贸易和出口贸易两个角度考察了沿线国家贸易开放基于经济发展、基础设施、金融发展和制度质量4个因素的绿色技术溢出门槛效应。研究发现：①经济发展、基础设施、金融发展和制度质量四个变量对“一带一路”沿线31个国家贸易开放的绿色技术溢出都存在显著门槛效应。进口贸易的绿色技术溢出效应随着经济发展两个门槛的跨越而由负转正并逐步增强；在跨越基础设施、金融发展和制度质量门槛前后，进口贸易的绿色技术溢出效应都为正，但在跨越门槛之后进一步增强。出口贸易在样本期内对绿色全要素生产率呈负向影响，但影响程度随四个变量门槛的跨越而逐渐降低，显著性水平也有所下降。②沿线国家基于四个门槛变量的通过情况有所不同。跨越基础设施水平门槛和金融发展水平门槛的样本国家较多，跨越制度质量水平门槛的国家次之，跨越经济发展水平门槛的样本国家还较少。③贸易开放整体有利于“一带一路”沿线国家绿色全要素生产率的提高，相比出口贸易，进口贸易更有助于促进“一带一路”国家绿色技术进步。因此，在“一带一路”倡议框架下逐步提升沿线国家在此四方面的发展水平将有利于绿色技术溢出效应的充分显现。
关键词 “一带一路”；绿色全要素生产率；技术溢出；门槛效应
中图分类号 F74
文献标识码 A文章编号 1002-2104（2018）04-0134-11DOI：10.12062/cpre.20180109
环境保护部、外交部、国家发展改革委、商务部联合发布了《关于推进绿色“一带一路”建设的指导意见》，提出通过推进绿色贸易发展来推动绿色“一带一路”建设。“一带一路”沿线国家多为新兴经济体和发展中国家，对外开放程度不高，但其碳排放和单位GDP能耗均高出世界平均水平的一半以上。国际贸易作为技术转移、外溢和扩散的重要途径，其在推动“一带一路”沿线国家经济发展的同时，物化在其中的绿色技术也会随着沿线国家贸易的进一步开放而溢出和扩散，进而可能促进沿线国家绿色全要素生产率的提升。但是“一带一路”沿线国家身处不同文化背景和经济发展阶段，其经济发展、基础设施、金融发展和制度质量的水平也各不相同。在这些因素存在差异的情况下，贸易开放对沿线国家绿色全要素生产率是否有不同影响？是否存在基于这些因素的绿色技术溢出门槛效应？若存在门槛效应，不同因素的门槛效应之间是否有差异，沿线不同国家处于怎样的门槛区间，其政策含义又如何？这些问题的研究能为绿色“一带一路”建设提供有针对性的理论依据与政策借鉴，具有重大现实意义。
1 文獻综述
绿色全要素生产率（简称“绿色TFP”，下同）本质上是偏向清洁生产和环境友好的绿色生产效率，绿色TFP的提升意味着通过推动绿色技术进步来促进经济的可持续发展，实现经济与环境绩效的双赢。一国的技术进步不仅取决于其研发投入和人才培育，通过技术扩散和知识外溢来学习和吸收其他国家的先进技术也是促进本国绿色技术进步的重要途径，而国际贸易正是不同经济体间技术传导和溢出的主要渠道之一。
关于贸易开放的技术溢出效应方面的研究，现有文献主要集中在验证贸易相关的技术溢出效应是否存在和考察技术溢出的传导机制两方面。根据新贸易理论，不同国家之间的技术差距可以促进技术密集型产品的国际贸易，进出口贸易中的技术溢出可以对一国的技术进步产生积极促进作用。从进口方面来看，进口贸易可通过溢出效应及扩散效应等优化产业结构，改善国内需求结构并促进本国技术进步[1-2]。从出口方面来看，出口贸易可以通过学习效应、出口规模效应和出口竞争效应促进全要素生产率的增长[3-4]。Ho等[5]基于时变空间面板模型对30个国家的技术溢出效应进行了研究，发现在其进口贸易渠道中，存在显著的创新溢出效应。通过对OECD国家样本的研究，Luh等[6]发现贸易相关的知识溢出效应在非主要研发国家的OECD国家中更为显著。Wan等[7]的研究表明，与“向底线赛跑”理论相反，贸易可以引发竞争和知识融合，对欧盟国家的能源生产效率有较大程度的提升作用。
随着理论和实证研究的丰富，越来越多的学者发现贸易开放的技术溢出效应存在不确定性，其传导机制可能会受到其他因素的影响。Talberth[8]通过8个国家30～50年的面板数据发现，贸易开放和绿色GDP之间存在负向非线性关系，而贸易开放与GDP和绿色GDP之间的差异却存在正向非线性关系。李小平[9]和Halpern[10]等学者经研究发现先进技术可通过进口贸易渠道进行扩散，但不同国家或地区对其吸收能力存在很大的差异，可能存在经济发展水平门槛。Fracasso和Marzetti[11]基于24个先进国家的研究表明，贸易模式对知识的国际传播有显著影响，贸易流量的增加会显著提升贸易渠道的技术溢出效应。沈能[12]从技术势差的视角来考察进口贸易的技术溢出效应，得出地区技术发展水平的不同会显著影响进口贸易的技术溢出对生产率的提升作用。景维民和张璐[13]在有偏技术进步框架下，考察了环境管制及对外开放影响绿色技术进步的机制，发现进口对绿色增长效率的推动作用存在本国的研发水平门槛，而出口则对其有负面影响。孙瑾等[14]以人均绿色GDP作为绿色经济增长的指标，通过对我国不同地区的样本考察，发现贸易开放对我国东部和中部地区的绿色增长有显著负面作用，对西部地区的影响则不显著。彭星和李斌[15]聚焦于中国工业口径，实证检验发现出口贸易不利于我国工业的绿色转型，而进口贸易则有利于工业绿色转型，存在基于经济发展水平、人力资本水平和研发水平的门槛，并与三者有明显的互补效应。
综上所述，已有文献存在以下局限性：首先，不同经济体贸易开放的绿色技术溢出效应还未有一致结论，且大多文献都集中在发达国家样本和中国省级层面样本，缺少对于发展中经济体和新兴经济体的相关研究，特别是对“一带一路”沿线国家的研究。其次，部分已有研究证实只有当经济体的自身发展达到一定初始条件之后，贸易开放才会利于其绿色TFP的提高，但多数相关文献仅从研发水平、人力资本等角度来考察贸易开放对绿色TFP的非线性影响，而“一带一路”沿线国家，大都具有研发投入较低、高技术人才不足的发展特点，设施联通、资金融通、政策沟通和民心相通可能对推动沿线国家的绿色贸易发展更为重要，贸易开放的绿色技术溢出可能存在基于这些因素的非线性传导机制，而已有文献对此的研究还较为匮乏。基于此，本文试图在如下两方面做出贡献：第一，将“一带一路”沿线国家作为样本，考察其贸易开放的绿色技术溢出效应，以弥补对“一带一路”绿色贸易研究的不足；第二，探索性地选取能够反映贸易畅通、设施联通、资金融通、政策沟通和民心相通的变量来进行研究，深入分析经济发展、基础设施、金融发展和制度质量对贸易开放绿色技术溢出效应的影响及作用机制，其研究结果可以更好地为“一带一路”的绿色建设提供量化的科学依据。
