影响医学科研项目进度的深层次因素及其对策研究

朱　萍　姜润生　周　梅

摘要：为切实加强医学科研项目的进度管理，提高管理的科学性、规范性，从资助部门、科研管理部门、项目组三个方面，探讨了影响医学科研项目进度的深层次原因，并提出相应对策，以确保医学科研项目的顺利实施。

关键词：医学；
科研项目；
进度管理

中图分类号：R1；
R19文献标识码：A

目前，对于基金课题的管理，全国范围内普遍存在“重两头，轻中间”的现象，即：重视基金课题的立项评审和结题后的成果申报，而对项目中间环节管理的重要性认识不足，这种认识上的偏差带来的问题之一就是各类获资助的基金项目都或多或少地存在不能按期完成的情况，本研究对某省3家省级医疗机构近五年获资助的55项国家级、省级科研项目的进展情况进行调查，发现有22项课题未能按期完成，占总数40％，这从一个侧面反映出项目进度问题在医学科研项目中是一个带有普遍性的问题。

1医学科研项目的特点

医学科研项目除了具有一般科研项目的探索性、创造性、不确定性等特点外，还有其独特性：①它是为了防治某种疾病、解决某一医学问题或者为了弄清某种疾病的发病机制，提高临床疗效，保护人民健康而进行的基础研究或应用基础研究；
②课题组成员一般不是专职的科研人员，他们可能既是医务工作者或教师，又是科研人员，他们的精力主要放在繁忙的临床医疗工作或教学工作上，只能利用业余时间开展科学研究；
③研究成果大多不是以直接提高经济效益为目标，而更多地侧重社会效益方面，如治疗效果的提高，患者病痛的解除或缓解，术后并发症的减少，患者生存率的提高、生存质量的改善等。

2影响医学科研项目进度的深层次因素和对策研究

(1)深层次因素

项目时间管理作为项目管理九大知识板块之一，是保证项目按期完成、合理安排项目所需资源、节约项目成本的重要措施之一，项目时间管理的核心问题是项目进度问题，

如果进度延期，成本将不可能控制；
如果进度延期，成本又要维持不变，则产品性能将不可靠。资金、时间和质量成了项目的三个最重要的限制因素，而这三个限制因素又相互联系、相互制约，假如一个项目在原定质量不变的情况下要提前完成，项目对资金的需求往往要增加，同理，如果在不增加资金的情况下，要缩短项目时间(即项目管理中的赶工)，其结果往往是项目质量的降低；
在项目时间不变的情况下，如果要提高项目的质量要求，必然要增加项目资金。

与时间、资金、质量三者构成项目管理中最重要的三角关系相似，在医学科研项目中，资助部门、科研管理部门与项目组之间也构成了一个三角关系。

1)资助部门，

在管理机制方面，资助部门预先确定了项目管理中三个限制因素中的时间和资金，资助部门每年的资助经费都通过财政预算下拨，各类别的基金资助额度也相对固定；
同时，对项目研究起止时间也有明确规定，例如，国家自然科学基金面上项目和省基金项目一般是3年的研究期限，三大限制因素中的时间、资金都是完全确定的，余下的因素——质量目标(项目研究内容)就成了资助部门评选资助对象的最重要评价指标，而项目组为了获得资助，一般都从专业角度全面考虑研究内容的设计，而忽略时间、经费这两个早已由资助部门预先设定的因素，这种管理机制上的问题使得项目组要完成预定的研究内容存在很大的不确定性，再加上项目实施过程中可能遇到各种变更，更增加了项目按期完成的风险。

资助部门对项目进度绩效奖惩的力度不够，国家自然科学基金委员会2002年11月22日委务会议审定通过并执行的《国家自然科学基金面上项目管理办法》中第十九条明确规定：申请者以往负责的基金项目在近三年内有中止、撤销、逾期结题等记录的申请项目，须获投票人数三分之二以上的赞成票方可建议资助(非逾期结题项目只须获投票人数二分之一以上的赞成票就可通过)，而省基金的资助方对延期项目的管理力度更显薄弱，一般也就是在项目未结题前，项目负责人不能申请新项目，这使项目组缺乏按期完成项目的紧迫意识。

2)科研管理部门

多年来，科研管理部门一直沿用传统的进度管理模式，即，要求项目组定期(一般是一年一次)填报项目进展报告，并上报给资助部门，管理部门通过进展报告了解项目进度、经费、质量目标完成情况，客观地说，管理部门单凭项目组提交的几页纸的文字叙述是难以全面、准确地了解项目的实际进展情况的，通常，等管理部门拿到项目组提交的进展报告时，项目实际上已经没法按期完成了，也就是说，这种传统的进度管理模式带来的最大弊端是管理部门难以对项目组提交的项目进展报告内容及时进行检查、核实。再加之大部分科研管理人员本身也缺乏项目管理的专业知识和技能，在项目进度控制管理方面，他们很大程度上仅仅是项目进度变更的被告知者和项目进度的记录者，

由于资助部门缺乏完善的项目进度绩效的奖惩机制，大部分医学科研项目承担单位到目前为止同样也没有建立起单位内部的项目进度绩效奖惩机制，缺乏对项目组严格执行进度计划的激励和约束，也就使项目组缺乏按期结题意识和紧迫感。

3)项目组

在项目申报阶段，有的项目组为了获得项目资助，在确定研究内容时，片面强调研究项目的广度、深度及所采用的技术手段的先进性，更多地从专业角度而没有考虑项目管理中三个限制因素之间的关系来设计质量目标，常常忽略研究期限、经费这两个早已确定的因素，这样，制定出来的项目计划(包括项目进度计划)经常会存在不少问题，例如，项目组要完成原定的全部研究内容可能需要30万的经费，而资助部门的资助强度只有20万；
项目组要完成计划的全部研究内容可能需要4年时间，而资助部门规定的研究期限一般只有3年，为了不使申报项目在评审的第一关(形式审查)被筛掉，项目组在填写申请书时，申请经费、研究期限一栏只能按照资助部门规定的要求来设计，这种设计上的不合理可能在一开始就成为项目按期完成的一种隐患，

大部分项目团队缺乏或不善于运用项目管理知识对项目进行计划、组织、实施与控制，例如，项目组不会对所需资源、时间进行科学估算，过去，人们习惯性地认为项目进度拖后和成本超支是因为实施失误造成的，但是，项目管理专家弗雷姆教授却提出了这样一种观点：项目失败很大程度上归咎于估算失败，项目组不能客观、科学地评价项目的进展情况，也就谈不上采取必要措施纠正出现的偏差等，

(2)对策研究，

1)资助部门，

为了加强医学科研项目的进度管理，资助部门应加大项目进度绩效奖惩力度，建立进度绩效奖惩机制，并将进度绩效奖惩的具体管理规定明确地写入基金管理办法中，例如，资助部门可以明确规定：在项目启动时，科研管理部门可将一定比例的项目经费预留，作为进度保证金，如果项目不能按期完成，进度保证金将被扣留；
如果项目按期完成，项目组不仅能拿回进度保证金，还可以从资助部门得到部分奖励，这样的措施一定可以增加项目组按期结题的意识，提高项目组严格执行项目进度计划的积极性，从而大大提高项目按期完成的比例。

资助部门应建立项目信用评价机制，建立科研项目的信用数据库，对项目负责人和依托单位进行信用记录和信用评价，客观记录项目完成情况、取得的成果、经费使用情况、是否按期结题等信用状况，作为今后资助的重要依据，促使管理部门和项目团队真正重视项目进度的管理工作，

资助部门的管理人员应带头参加项目管理的培训，为了进一步加强管理的规范性、科学性，提高管理的效益，资助方管理人员应带头参加项目管理培训，提高自身的管理素质，为今后在同一管理平台上，应用同一种“语言”(统一的描述、统一的图表、统一的数字)管理科研项目奠定基础，

2)科研管理部门，

a转变观念，有两层含义，一方面随着医疗市场竞争的加剧，医院要想在激烈的竞争环境中生存和发展，就必须不断增强科研竞争力，近年来各医疗单位都十分重视项目申报，管理部门往往把主要精力放在争取科研项目的规模、数量和科研经费上，而对获准项目的实施过程、进度情况及完成质量则重视不够，出现了所谓“立项热热闹闹，结项马马虎虎”的现象，导致许多项目到期无法完成，或完成质量较差，为此，管理部门应转变“重申报，疏管理”的观念，重视对医学科研项目的实施过程、进展情况和项目质量的监控与管理，只有这样，才能真正将医学科研项目管理工作推上一个新台阶，另一方面，现代生物医学研究呈现出明显的“大科学”特点，其主要特点是项目大，投资大，难度大，涉及学科多，人员多，国际合作多，随着生物医学研究的不断深入，具有“大科学”特点的项目也会越来越多，为了适应“大科学”发展趋势，医学科研管理人员的管理观念和管理方法都应随之变化，基于项目管理理论的医学科研管理是一个创新的方向，医学科研管理人员应努力向这种创新的管理方向迈进。

b加强学习、培训，全面提高管理人员的综合素质，人们常说，一流的管理可以让三流的人才出一流的成果，而三流的管理也可以让一流的人才出三流的成果，由此可见管理的重要性，因此，医学科研管理人员同样也需要加强项目管理相关知识的学习和培训，全面提高自身的综合素质，只有这样才能配合项目组管理好科研项目，尤其是大的科研项目。

C实行医学科研管理领域的项目管理资格认证，21世纪是管理创新的年代，项目管理作为成熟的管理模式正在越来越广泛地渗透到各行各业，掌握项目管理知识是进入管理行业的门槛，拥有行业证书的专才是发展的必然趋势，也是医学科研管理行业发展的必然需要，按照发展趋势，今后从事医学科研管理工作的人员可能首先要取得本行业的项目管理资格认证。

d利用先进的项目进度管理工具、方法，根据医学科研项目的特点，科研项目管理人员应该充分利用一些先进、成熟，与医学科研项目密切相关，对医学科研活动最有指导意义，也最简洁、最有效的项目进度管理工具和方法加强对医学科研项目的进度管理，

科研管理人员可根据项目的实际进展情况和有关数据、资料，绘制出各个项目的甘特图、里程碑图及S曲线，将项目的进展情况直观地展现出来，并应用挣值分析法和S曲线对项目的进展情况进行预测和控制，加强项目进度管理，在重大项目中，应该努力应用项目管理软件等信息技术工具对项目进行科学管理，总之，作为科研管理人员要争取成为项目进度变更的告知者，而不是被告知者；
应该成为项目进度的协调员、控制员，而不是只做项目进度的记录员。

e加强对项目执行情况的检查并进行科学的评价，加强对医学科研项目的过程管理，很大程度上就是要加强管理部门的检查、督促功能，医学科研管理人员应改变目前要求项目组一年报一次进展情况的做法，加强对项目执行情况的检查，针对不同级别的项目，设定进展汇报的次数，例如，对于国家级项目。要求项目组做到每个季度报一次；
省级项目，要求项目组半年报一次，这样既可以加强对项目组的督促，也便于管理部门及时掌握项目的执行情况，收集相关的数据、信息，充分发挥先进、科学的项目进度管理工具、方法在进度管理中的作用，同时，对项目的执行情况进行评估，在项目实施中，由于项目的特殊性和各种因素的干扰，项目的实际进度经常会与计划进度有一定程度的偏差，在衡量偏差时，应使用挣值分析法将进度偏差与成本偏差结合起来综合考虑，客观地、科学地评价项目的进展情况，并及时采取相应的措施纠正项目中出现的重大偏差，确保科研项目的顺利实施。

3)项目组，

a普及、提高科研人员的项目管理知识和技能，在影响项目进度的诸多因素中，国内外的专家普遍认为，人的因素是最主要的干扰因素，科研项目负责人如果仅仅是一个学术带头人而不具备项目管理的相关知识和技能，一般是难以管理好科研项目，尤其是大项目；
项目团队中的其他成员只有专业技术知识也是不够的，应该尽可能多地掌握项目管理知识，因此，各项目承担单位应积极组织项目团队，尤其是项目负责人，进行项目管理知识和技能的培训，普及、提高医学科研人员的项目管理知识，确保项目的顺利实施。

b重点加强项目负责人培训，提高项目负责人的管理素质是确保项目按期、保质、保量完成的关键，上级主管部门可以考虑出台相关科研项目管理规定，重点加强对项目负责人的项目管理知识的培训，甚至可以规定，今后所有获得资助的项目负责人必须接受基本的项目管理培训『，并取得资格证书，才能启动项目并使用经费。

C加强研究课题内容的设计，项目组在设计项目质量目标和进度计划时，应注意研究期限、资助经费这两个已经确定的因素，也就是说，项目组确定的研究范围、制定的进度计划在研究期限和资助经费预先确定的前提下是可以完成的，不能为了获得项目资助而制定一些超出项目组研究能力、难以实现的研究内容、质量目标，而质量目标和进度计划一旦确定，就成了项目执行的基准，项目组应严格执行，保证其严肃性，杜绝随意性。

d严格按照项目时间管理的流程制定和控制项目进度计划，项目组在制定项目进度计划时，应参照项目时间管理的六个过程，定义科研项目的活动，生成项目活动的清单；
根据研究活动之间的相关性、依赖性，对研究活动之间的运行顺序进行排序；
对研究活动所需资源、研究活动的工期进行估算；
编制出项目详细的进度计划，项目组制定的进度计划越周密、细致，他们就越能够预见到项目实施过程中可能遇到的各种问题，并提出相应的解决方案，项目实施中进度受阻的可能性也就越小，同时，加强对研究活动的进度控制，使进度朝着预定的方向发展。

3项目时间管理在医学科研项目进度管理中的应用研究

根据医学科研项目的特点，在项目时间管理的六个过程中重点使用的进度管理工具参见表1，由于篇幅原因，我们抽取项目时间管理中的几个主要过程，结合一项有关冠脉搭桥研究项目，简单介绍这几个过程及相应的进度管理工具是如何应用到医学科研项目的进度管理中的，

医学科研项目的活动定义是指为研究、解决某一医学问题或为了取得预期的成果，项目负责人在申请立项、填写标书时，确定的必须完成的各项具体活动，它涉及确认和描述一些特定的科研活动的细目和子细目。

应使用项目管理中的什么工具对该项目的活动进行定义，科学的方法应采用工作分解结构(WBS)对项目进行逐级分解(参见图1)。

医学科研项目活动的排序是指确认医学科研项目各项活动之间的相关性和依赖性，理顺它们之间运行的先后顺序，最常用的工具是网络图，是以箭线(线条)和节点来表示各项工作及其流程的有向、有序的网状图形，为项目的工作流程提供可视化的展示(见图2)，

制定医学科研项目进度计划的过程就是在项目活动定义、活动排序、活动资源估算、活动持续时间估算成果的基础上，对医学科研项目各项工作的开始和结束时间进行统一、有序的安排，最终制定出整个项目的进度计划(参见图3)。

甘特图又称横道图，是1912年首先由甘特(Henry Gantt)提出的制定进度的一种工具和方法，它以一段横向线条表示一项工作，横道的长度代表活动的工期，通过横向线条在带有时间坐标中的位置来表示各项工作的起始、结束时间和各工作的先后顺序，甘特图除了用于制定项目进度计划、向上级和客户汇报项目进度之外，还可以作为一种项目进度控制的主要工具，通过对项目的计划和实际进度进行对比，及时发现项目实施中的偏差，促使项目组采取适当措施进行补救，以保证项目按照原定计划进度执行。

从图4中，可以看到，任务1的实际开始时间和完成时间都比原定计划晚；
在原定计划中应该已经完成的任务2到汇报时还没有完成；
原定计划中应该已经开始的任务3还没有开始，由此可见，该项目的进度已经出现了问题，需要项目组及时采取措施进行补救，

由于医学科研项目的进展情况不象商业性项目直接与经济效益挂钩，从表面上看，能否按期完成似乎关系不大，但作为生命科学研究组成部分的医学科研项目由于与人类的健康休戚相关，医学科研项目早一天结束，其研究成果提前应用于临床，就可以及时减轻或解除患者的病痛。