中国高新技术产业和标准互促国际化问题研究
时间：2021-02-17 07:55:14 来源：达达文档网 本文已影响 人 
摘 要：技术标准国际化和对应产业国际化成长之间相互促进。依据波特国家优势论、战略性贸易理论、新兴古典贸易理论三大贸易理论的逻辑分析揭示出，中国应凭借人口和市场规模优势，通过厂商培育、战略性扶持、贸易效率改善、产业联盟组建、经贸合作策略，推动本国后天形成内生性、战略型高新技术比较优势产业。并以此促进高新技术标准国际化。
关键词：标准国际化；经济利益；贸易理论；策略要领
高新技术标准国际化关系到国家在世界经济体系中的分工地位和比较利益。运用三大国际贸易理论体系分析可看到，我国企业和政府应注意发挥既定国家优势条件，从推动产业国际化、完善政策制度等方面规划策略和采取措施。促进和推动中国高新技术标准国际化。
一、经济利益流程与贸易理论选择
(一)经济利益流程我们，流程体系就高新技术标准国际化与产业成长互动，高新技术标准国际化的经济利益做基础性认识。
1、高新技术标准国际化促进产业国际化成长。经过流程，相互存在对应关系的高新技术专利群体和技术标准形成，如果再通过过程得到正式国际场合(一般表现为国际组织或论坛)认可或在既定事实上被公认为国际标准，将带来三方面利益。一是知识产权收益，即本国厂商相应专利群体的知识产权价格、市场规模和潜在收人增加；二是国际贸易利益，本国产品将不会遭遇贸易壁垒：三是产业国际化成长，产业成长得以避免市场范围受限和知识产权费用负担，并充分形成国际竞争力。
2、产业国际化成长加快高新技术标准国际化。通过流程：(i)即使企业标准还未得到任何国际场合正式认定，但企业产品已在国际市场中形成较强优势地位，则技术标准成为事实国际标准。如思科“私有协议”标准，共属于微软和英特尔的“WinTel”标准。事实标准形成标志是不拥有标准所属专利权的同行也大量使用本标准开展生产和服务。(ii)在企业产品市场规模达到一定程度的时候，企业技术标准可能会被正式认定为国际标准。
3、产业国际化成长与高新技术标准国际化相互促进的步调关系。促进无时不在，其步调关系可能表现为：前者促进后者，后者促进前者，二者交互促进对方不断取得小进展。
(二)贸易理论框架的选择与运用 波特国家竞争优势理论、战略性贸易理论、新兴古典贸易理论都不同程度涉及产业成长促进、国家优势条件、政府干预策略。我们选用三者，以研究产业国际化成长，产业国际化成长对技术标准国际化的促进为思路线索，以揭示国家优势条件和探索(包括政府和企业层面上的)国家策略为研究目标，从理论逻辑和实际情况等方面阐释中国高新技术标准国际化进程的关联方面和重要事项。
(三)理论分析的实际素材选择 目前，我国先后谋求标准国际化的移动通讯标准TD-SCDMA和无线局域网标准WAPI(相关详细资料请参阅新闻和网页资料)的产业化都历经坎坷并尚未成功；其相关经历能向我们暴露实际问题。因此，我们拟以它们作为理论分析的典型素材。为此，我们先明确此二标准所对应产品和产业种类。(1)TD－SCDMA。体现该技术的产品为移动通讯终端(手机)及其运营设备、移动通讯工程服务。(2)WAPI。该标准为通讯协议标准，它所对应的最直接产品是操作系统中(未商业化)的算法和软件，服务对象局限于PC芯片和PC计算机，后者应视作为对应于专利和标准的商业化产品。
二、波特国家竞争优势论分析
(一)理论框架简述如图2所示，波特(中译本，2002)认为，生产要素，需求条件，相关与支持产业，企业战略、企业结构与同业竞争共四方面环境因素决定着产业国家竞争优势形成，四因素共同组成菱形“钻石体系”。在钻石四顶点任何两者所代表国内状况之间都可交互影响，并再影响到竞争优势的形成。此外，还有机会和政府两钻石外因素，它们也随时可以对组成钻石体系的任何四方面因素，乃至国家竞争优势发生影响。
(二)运用理论框架分析
1．国家优势劣势条件。(1)国内需求条件。中国享有突出优势。中国无线通讯终端及其运营设备已成为全球最大国内市场：中国PC芯片及对应的个人电脑市场容量仅次于美国；上述两类产品市场在中国增长潜力都看好。(2)生产要素。中国虽然整体创新能力不具备优势，但在某些局部科研领域却拥有科研力量和条件，并能支持在少数技术创新点上取得突破。(3)企业战略、企业结构、同业竞争。两标准所对应产业都是外国跨国公司在本土市场占据优势，所存在激烈竞争也多发生在外国企业之间。(4)相关与支持性产业。二者均表现出中国厂商在直接体现技术的产品制造和产业过程上存在竞争劣势，但周边配套产业条件较好。
2．产业国际化成长及其与技术标准国际化互动。目前，TD-SCDMA实现国际化，WAPI国际化未完成：同时，二者所对应中国厂商产品商业化和产业国际化都尚未启动。不过，波特用来解释产业竞争力的“钻石体系”诸因素却都已对上述技术标准国际化进程表现出影响。(1)中国国内需求条件对TD-SCDMA接纳为国际标准起到积极影响。(2)中国相关与支持性产业力量薄弱对WAPI国际化带来不利影响。(3)企业同盟对技术标准国际化进程表现出重要意义。目前，TD-SCDMA、WAPI都成立了产业联盟。但是，前者阵营里有多家外国或外国投资背景企业，而后者均为中国企业；且后者与外国竞争对手Wi-Fi联盟相比，实力差距明显。由此可预想，即使WAPI今后谋求事实标准。其国际化路途仍将相对坎坷。
3．政府实际干预策略。对照竞争优势论，就两标准的国际化和产业化而言，中国政府已开展事项包括：通过科研课题资助支持生产要素形成；为本国关联产业成长提供公共政策环境；提请外国注意中国国内“需求条件”优势并与中国合作；促使企业把握机遇。此外，政府在引导企业形成联盟合作关系上也发挥了一定作用，只是工作方式和力度应有所完善。
三、战略性贸易理论分析
(一)理论框架简述 战略性贸易理论自20世纪80年代初逐渐发展起来，做出重要贡献的学者包括有布兰德(Brander)、斯潘塞(spencer)、克鲁格曼(Krugman)。值得本研究关注的重要文献包括Krugman(1979)，Spencer and Brander(1983)，Krugman(1980)，Krugman(1984)，Brander andSpencer (1985)，Spencer(1986)，Krugman(1989)。
我们分收益源泉、政策扶助两层面就战略性贸易理论内在逻辑做总结。收益源泉包括有：(1)垄断租；(2)静态规模报酬；(3)R&D创新收益；(4)“干中学”收益。
由于这些收益的存在，政府可通过进口保护、出口补贴、以进口保护促进出口、R&D研究资助或
其他扶持等干预措施，或促使本国企业获取这些收益，或将原属于外国企业的收益朝向本国企业转移。选定扶持的战略性产业要符合一定要求：R&D和资本需求强度较高，厂商静态动态规模经济效应明显，本国厂商和产业成长面临外方强势竞争对手，产业活动上下游关联性和外部经济效益较强。符合上述要求的产业，政府扶持所带来的福利收益才可能超过所付出成本。大部分高新技术产业符合上述战略性产业的要求。
(二)运用理论框架分析
1．国家优势劣势条件。在培育高新技术战略性产业上。(1)中国优势条件：主要表现在国内市场规模大和要素成本低两方面。市场规模大为本国企业获取静态、动态规模收益提供了好基础。要素成本较低意味着在本国战略性产业市场规模迅速扩充过程中，“干中学”收益、规模报酬、企业竞争力都将能以较快速度提升。(2)中国不利条件：一是中外厂商竞争力差距较大，二是外国企业以FDI方式进入中国市场，也可利用中国国内优势。(3)在R&D素质和能力上中国优势劣势并存：从R&D成就看，目前中国只是在某些孤立技术点或相对局部的科研领域R&D成果能和外国相竞争；外国占据大部分技术“制高点”。然而。高新技术产品的更新换代性强，中国R&D能力与发达国家的差距正在缩小：中国企业能够不断取得创新成就，并为中国高新技术战略产业发展提供新的创新起点。
2．产业国际化成长及其与技术标准国际化互动。政府和企业共同采取战略性措施，将能通过推动中国高新技术战略产业国际化成长，对中国高新技术标准国际化带来积极影响。
3．政府实际干预策略分析。就高新技术标准所对应产业，我国政府目前已采取或拟初步尝试的干预策略包括：关联R&D资助；营业牌照安排。今后。中国政府通过市场开放程度调节来为本国厂商产品寻求国内市场保护会受WTO多边框架约束，同时外国企业开拓中国市场多通过FDI方式，因此。政府关注重点应转向促进本国厂商境外市场开拓。
四、新兴古典贸易理论分析
(一)理论框架简述新兴古典贸易理论由杨小凯(Yang)在DS模型(Dixit and Stiglitz，1977)基础上，以超边际方法引人交易效率分析而奠定框架基础。随后，杨小凯(Yang)、萨克斯(Sachs)、成文利(cheng)、张定胜(zhang)等人共同对理论框架补充和建设做出贡献。我们从以下方面梳理该理论框架对本问题分析有所裨益的若干要点。
1．专业化生产和交易效率之间的互动和均衡决定贸易发生和市场范围。杨小凯(Yang，1991，1996)建立的内生贸易模型认为。新产品出现和专业化生产带来高效率生产，但导致交易费用增加；通过生产效率和交易费用二者互动。特定交易效率的市场自我调节形成最优分工水平、(产品)市场范围和交易深度；国际贸易规模和深度取决于与国内贸易相比，关税水平、运输距离、通关便捷性等因素引发的交易费用增加。
2．人口规模、交易效率都应视为影响国家竞争优势、国际贸易发生和国际分工格局的重要因素。专业化生产效率、要素密集度成为国际分工格局形成原因已为新兴古典理论之前的贸易理论阐释。DS模型首先注意到一国人口规模增大可能通过增加企业生产规模和消费产品多样性之间相折衷均衡的裕度，为某些产业在本国兴起提供所谓“后天比较优势”。在此基础上，萨克斯、杨小凯(sachs，Yangand Zhang，2001)将交易效率和生产函数差别引入DS模型。论证了在人口和市场规模、交易效率等方面拥有比较优势的国家可以出口外生技术比较劣势产品。乃至在国际分工格局中获得相对有利的地位。
3．从政府干预的合理性和出现时机而言，落后国不采取自由贸易政策具有一定合理性；随着各国交易效率提高。自由贸易对所有各方都是有利的。根据成文利、萨克斯和杨小凯(Cheng，Sachs andYang，2000)的分析，当交易效率初步变化时，由于落后国国家分工水平和交易效率相对较低，却面临与发达国相同的国际市场相对价格，贸易和分工的利益接近为发达国独占。此时，落后国有意愿通过关税来改变贸易品相对价格，以增进自身贸易利益；发达国则倾向于单方自由贸易政策。随着交易效率改进和国际分工深化，贸易品相对价格由双方生产条件和消费偏好共同决定。于是，双方都愿意推进自由贸易。
(二)运用理论框架分析
1．国家优势劣势条件。很显然，就高新技术标准所对应产业而言，目前中国在外生技术、外生生产效率方面处于劣势。不过，中国在国内人口和市场规模方面具有优势。同时，只要做出努力，中国在境内和跨境贸易方面的交易效率优势也将有望形成。
2．产业国际化成长及其与技术标准国际化互动。中国应从推动具有后天比较优势的高新技术产业内生l生成长人手。促进技术标准国际化。
3．政府实际干预策略分析。基于中国国情，政府干预应涵盖到以下方面。(1)培育和扶持厂商主体。(2)改进国内贸易交易效率。(3)改进国际贸易交易效率。(4)采取先适度保护后逐步开放的有利国际经贸关系策略。
五、中国高新技术产业和标准互促国际化的策略要领判定
(一)积极以产业国际化成长推动高新技术标准国际化在产业培育任何阶段，都不放弃任何可能出现的标准建设和国际化机会；灵活对待国际场合认定，对某些国内尚难在产业国际化前期认定为国际标准的高新技术，基于产业动态成长，积极谋求事实标准。
(二)在培植国内高新技术产业群体的基础上，推动高新技术产业和标准的国际化 在指导思想上，要充分开发利用中国国内人口和市场规模带来的潜在优势，培育中国高新技术后天比较优势产业，以为产业和标准的国际化提供国内市场前期孵化。
(三)面向具有发展潜力的高新技术产业采取战略性扶持政策从现在起10年左右时间，对处在成长前期的高新技术产业。在R&D资助、财税优惠、出口补助、进口关税、行业经营许可、“走出去”、国际经贸合作等方面采取具体举措，推动本国产业国际市场份额上升。
(四)积极改善国内国际贸易的交易效率继续就市场秩序、诚信体系、知识产权等问题加强国内法制建设和改善司法行政能力；在中小城市和广大农村地区，积极推进贸易厂商培育、市场建设、消费设施完善等工作；运用现代技术改善通关和物流效率：通过内外企业供应链合作、展会、电子商务等方式促进国际贸易制度创新。
(五)以技术标准建设为纽带，按照恰当要领积极构建企业或产业联盟
1．横向联盟和纵向联盟并举。以横向联盟总合横向同行技术实力，形成本标准综合竞争力；以纵向联盟建设为自主标准形成及其产业成长提供纵向伙伴支持。
2．联盟建设与厂商培育相结合。积极面向高新技术及其上下游产品开展厂商培育，并与联盟建设实现相互促进。
3．努力争取外国强势企业加入中国产业联盟。向外国企业表达中国市场规模为其提供的发展机遇，以此适度分化原有外国技术标准联盟。
4．政府与行业组织就企业联盟和合作加强引导。
(六)基于已有成就着手培育自主高新技术产业集群和技术标准集群 当我国企业在某些技术单点的领先性标准建设上初步取得成就的时候，加强产品价值链上下游环节技术创新，以点带面，争取中长期在较大范围产品领域，形成自主技术标准群和产业集群。
(七)加强国际经贸关系合作的策略性
1．在WTO多边框架下保持我国就相关战略高新技术产业开放承诺的相对稳定性。
2．积极面向发展中国家、面向在发展高新技术产业上与我国具有互补性的经济体，通过FTA和其他经贸协议形成(准)共同产品市场关系。
3．推动和帮助发展中国家国内贸易制度改善。
4．对在高新技术产业上和我国存在竞争关系的发达国家。基本维持目前的产业开放程度。
5．在我国相关高新技术产业度过成长期之后，通过多途径合作谋求相互产业开放程度的扩大。
(八)加强与技术标准国际化相关的公共管理和服务政府积极参与技术标准国际组织和论坛，推动技术标准国际合作机制改革。并努力和产业国际化成长举措形成呼应和配合关系。
