船闸建设项目后评价指标体系构建
时间：2021-01-30 07:54:38 来源：达达文档网 本文已影响 人 
摘 要：船闸工程建设规模大、技术要求高、使用周期长，因此对船闸建设项目从立项到竣工运营阶段的各项工作进行评价至关重要。借鉴国际金融组织对交通基础设施后评价提出的相关性、效率、效果、影响及可持续性准则，提出了船闸建设项目后评价的15个子准则，并构建了相应的后评价指标体系。
关键词：船闸建设项目；后评价；指标体系
中图分类号：TB文献标识码：A文章编号：1672-3198（2012）01-0288-03
1 文献综述
1.1 国内外关于水运基础设施建设项目后评价的研究现状
1.1.1 国外研究进展
世界各国在水运基础设施建设项目后评价方面所进行的研究总体上比较晚，近年来，随着各种新兴学科的兴起，以及计算机、网络技术的不断进步，西方国家在原来经济评价的基础上开展了一种社会学家参与分析的项目评价，将社会学、经济学、环境科学、计算机网络技术等学科的理论与方法综合运用于水运基础设施建设项目的评价过程中。例如，STUDIO FROSIO（2000年）出版的刊物《ENERGIE》一书，书中对小型水电站环境影响评价进行研究；Mr.Vincent ROQUET（2006年）在对大坝工程及其配套工程进行后评价时，引入了补偿的政策机制。
美国在水运基础设施建设项目的后评价方面起步较早，前苏联、德国、英国、日本、印度等国家随后也开展了水运基础设施建设项目后评价活动。这种后评价活动综合考虑了水运基础设施建设项目的社会和经济两方面的效益，并重视环境影响评价。
国外在水运基础设施建设项目后评价过程中所取得了成功，政府的积极参与是首要因素。政府的积极参与是水运基础设施建设项目后评价顺利开展的根本保障。水运基础设施建设项目具有公益性，属于公共物品，其主要功能是为社会提供服务。政府作为公共物品的主要提供者，一方面要保证其质量与功能效果；另一方面，政府对水运基础设施的建设应该起到规划、评价、监督等作用。在国外，大多数的水运基础设施建设项目相关的评价过程中，政府始终处于主导地位，保证了评价的公正、顺利。
1.1.2 国内研究进展
我国水运基础设施建设项目后评价工作开展得较晚，20世纪80年代，水运项目评价工作的制定、颁布和实施与整个国家的后评价步伐是一致的。1983年交通部制定并发布了《水运投资效益计算的试行办法》，经过实践，于1988年对试行办法进行了修改，发布了《水运建设项目经济评价办法》，使得水运建设项目评价工作走上了科学化、规范化的道路。关于水运建设项目后评价的规范、办法相继出台。1996年交通部水利规划设计院编制了《水运建设项目评价手册》，为水运建设项目后评价提供了一套规范，推动水运项目后评价工作的开展。
根据查阅的资料，可以看出：我们国家对于水运建设项目的评价多数是建设前的可行性研究，对项目后评价的研究较少。
目前我国水运建设项目后评价存在这些问题：评价内容单一、重点不突出、评价深度不够、后评价方法的研究不够透彻、后评价反馈机制不健全。
总体上来讲，我国对水运基础设施建设项目进行后评价的不多，经验不足。船闸建设项目的后评价目前尚处于探讨阶段，没有现成的工作方法可以借鉴，国内外也没有统一的后评价方法，是一个值得研究的课题。
1.2 国内外研究述评
纵观国内外文献资料，对于水运基础设施建设项目后评价的研究不多，经验尚缺。船闸是运输系统的重要组成部分，属于水运基础设施。目前国外没有专门针对船闸建设项目后评价的研究，而国内在此领域研究的学者也不多，目前只有章恒全、许长新（2003年）蚌埠闸扩建工程项目后评价；吴凤平（2007年）京杭运河谏壁二线船闸项目绩效评价及（2009年）世界银行贷款第二个内河航运项目（江苏段五座船闸）绩效评价。
本论文以船闸为研究对象，试图寻求船闸建设与运行的发展规律，在深入研究和充分探讨的基础上，建立起一套适合于船闸建设项目的后评价的指标体系，这也是本论文研究的价值所在。
我认为在作船闸建设项目后评价时，应该吃透选题，根据这个选题的普遍性和特殊性来构建指标体系才能达到正确评价的目的。普遍性就是船闸作为建设项目、水运建设项目，在进行后评价时，指标的选取应该围绕评价目标，确定相互影响和相互关联且能反映方案优劣的各项指标；特殊性，要求对船闸进行后评价时，要考虑到船闸建设项目是一个综合性工程，除了发展航运外，还兼有发电、水利灌溉、排涝、城市用水、水产养殖、旅游等功能，指标的选择要兼顾经济、技术、社会和环境等方面。
2 船闸建设项目后评价指标体系的构建
2.1 船闸建设项目后评价的准则
船闸都具有通航、防洪、发电、供水、灌溉、除涝、水土保持、旅游等多项功能，影响着社会生活的方方面面，具有其它项目无法比拟的社会性。本研究中评价准则借鉴2008年7月1日起施行的《国际金融组织贷款项目绩效评价管理暂行办法》中的相关性、效率、效果、影响和可持续性准则。这五个准则评价了项目立项、项目施工过程、项目运营阶段各个环节的工作，具有全面性。根据这五个准则，本文开发了子准则。
（1）相关性。相关性是指项目与国际、国家和地方发展政策的相符程度，包括“前相关”和“后相关”，即项目设计之时的相关性和进行后评价时的相关性。在项目批准之时必须与国际、国家、地方的优先发展重点相关，所以“前相关”基本能够满足。而评价“后相关”则可以检查项目实施完成以后是否仍然针对当地的实际需求，解决当地的实际问题。这对于后评价更有意义，同时也可以避免因只评价“前相关”导致的相关性准则评价过高的情况。故将相关性准则细分为前相关和后相关两个子准则。
（2）效率。效率是指项目的实际产出与预计产出的相符程度。效率评价的内容包括项目实施的时间效率、产出效率即在使用既定资源下的产出情况和资金效率。
项目实施的时间效率考察项目是否按计划的时间开工、是否在计划实施周期内完工。在使用既定资源下的产出情况是指项目是否实现了所有的预计产出，它衡量资源使用的有效性。资金效率是指资金使用和管理的效率，其中项目经济内部收益率是指项目周期内经济净现值累计等于零的折现率，是反映项目对国民经济和社会贡献的相对指标。一般来说，国际金融组织贷款项目都会对项目经济内部收益率进行测算，以便判断项目是否值得投资；并且会对项目完工后的经济内部收益率进行测算，以便判断项目是否仍然具有经济价值。故将效率准则细分为时间效率、产出效率、资金效率三个子准则。
（3）效果。效果是指项目的实现程度以及实际产生的效果和相关目标群体的获益。效果从基础设施改善程度和受益群体的瞄准度两方面进行评价。对于船闸建设项目，基础设施的改善程度可以从航道基础设施等级、大型船舶航行能力、船闸通过能力等方面进行测度。项目瞄准度是指考察项目成果是否真正地被目标群体享有。也就是说，项目效果的评价不仅取决于项目实现预期目标的程度，也要考察其成果（一般表现为项目提供的产品或服务）是否使目标人群受益。故将效果准则细分为基础设施改善程度和受益群体的瞄准度两个子准则。
（4）影响。影响是指项目产生的长期作用，包括其对社会、经济、环境等方面的作用。社会影响指项目对扶贫、减灾、人口就业的影响；经济影响侧重于从宏观角度进行分析和评价，考虑项目对国家、地区经济发展的影响；环境影响是指项目在建设过程中和运营阶段对所在地区或相关地区的环境所产生的影响。故将影响准则细分为社会影响、经济影响、环境影响三个子准则。
（5）可持续性。可持续性是指项目实施完工后，其独立运行的能力和产生效益的持续性。它通过考察保障项目持续运行并发挥成效的各方面因素进行评价，这些因素包括与项目实施有关的政策制度、项目维护和利用、运营管理机构、人力资源及项目建设资金的可持续性。故将可持续性准则细分为政策制度的可持续性、船闸基础设施利用的可持续性、运营管理机构的可持续性、人力资源的可持续性、建设资金的可持续性五个子准则。
2.2 船闸建设项目后评价指标的初选
船闸建设项目后评价指标体系共分为四层，第一层为目标层，即船闸建设项目后评价；第二层为准则层，即相关性、效率、效果、影响和可持续性准则；基于系统理论、反馈控制理论和可持续发展理论，根据相关性、效率、效果、影响和可持续性准则，设计了第三层子准则层，十五个子准则为：（1）相关性：前相关、后相关。（2）效率：时间效率、产出效率、资金效率。（3）效果：基础设施改善程度、受益群体的瞄准度。（4）影响：社会影响、经济影响、环境影响。（5）可持续性：政策制度的可持续性、船闸基础设施利用的可持续性、运营管理机构的可持续性、人力资源的可持续性、建设资金的可持续性。
第四层为指标层，根据文献调查法和频度统计法初步拟定船闸建设项目后评价指标，阐述如下：
（1）相关性。
①项目立项的依据，用来衡量前相关；②项目运营过程解决的实际问题，用的来衡量后相关。
（2）效率。
①项目进度和及时性，通过计划开工时间与实际开工时间、计划完工时间与实际完工时间的比较来衡量时间效率；②土建工程、机电设备、船闸信息化是船闸建设项目建设过程中的三个子项目，因此选择土建工程完成任务量、机电设备安装情况、船闸信息化程度实现情况，来衡量项目的产出效率；③项目操作规范性、工程质量合格率、工程质量优良品率、工程技术指标达标率，反映工程质量的优劣，用来衡量项目产出效率；④资金管理的规范性、资金使用的有效性、资金筹措能力、配套项目资金比重、项目经济内部收益率的实现情况，是反映项目资金使用情况的指标，用来衡量项目资金效率。
（3）效果。
①航道基础设施的改善情况可以通过航道基础设施等级的变化、大型船舶航行能力的变化、船闸通过能力的变化、船舶平均吨位提高比例、航运事故降低比率、航运周转次数增加比例来体现；②项目的实际受益群体与计划受益群体的相符程度的比较，来衡量项目受益群体的瞄准度。
（4）影响。
①船闸建设项目对地区做出的扶贫贡献、减灾贡献、就业贡献、社会安定贡献，可以用来衡量项目对社会产生的影响；②船闸建设项目对沿线地方经济发展竞争力做出的贡献可以用来衡量项目对经济产生的影响；③船闸建设项目建设过程中对周边环境的保护、建成后对沿线环境的改善、对船闸管理所环境的改善，反映了船闸建设项目对环境的影响。
（5）可持续性。
①船闸建设项目的可持续性要考虑政策制度的可持续性，与项目实施有关的政策满足项目持续运行的程度、与项目实施有关的制度满足项目持续运行的程度反映了政策制度的可持续性；②船闸基础设施的维护状况和利用状况、对综合运输可持续发展的贡献、对减少运輸能耗的贡献及货运量预测值，是船闸建设项目可持续性运营的体现；③项目的管理机构设置的健全程度、项目运行的制度健全程度，是项目运营管理机构可持续性的表现；④项目人力资源的配备情况、项目人力资源的培训情况，是项目人力资源可持续性的体现；⑤项目建设资金分年度到位情况、项目经费满足项目持续运行的程度、借款还款情况，是项目建设资金可持续性的体现。
2.3 船闸建设项目后评价指标的精选
初步确定的指标层，存在两个方面的不足：（1）包含的指标比较多。初步建立指标体系时，往往认为指标个数越多代表指标体系的越完备，从而不断提出新指标，使指标增多，但很多指标信息重复，有些存在操作性较差、相互之间缺乏独立性、重要的指标得不到突出的特点；（2）选择指标存在很大的主观臆断性，往往依靠自身或部分专家的经验选择指标，未能采用科学有效的指标精选方法。
2.4 船闸建设项目后评价指标体系框架
通过以上研究，一个完整的船闸建设项目后评价指标体系框架应该包括目标层、准则层、子准则层及指标层，如表1。
3 结论与展望
3.1 主要结论
（1）本文通过对船闸建设项目后评价的研究，得出从相关性、效率、效果、影响和可持续性五个方面考察船闸建设项目，为船闸建设项目决策者研究未来船闸建设以及对未来船闸建设项目的项目管理提供有力的理论依据。
（2）32个指标是对基础设施改善程度、受益群体的瞄准度、时间效率、产出效率、资金效率等15个子准则的进一步分解，所构建的船闸建设项目后评价指标体系既考察到水运基础设施建设项目的普遍性又兼顾船闸建设项目自身的特殊性，为船闸建设项目的评价活动做了贡献。
3.2 展望
本文存在的不足以及需要进一步研究的问题：
（1）后评价指标体系。评价指标体系涵盖了社会、经济、环境等方面，通过主成分分析筛选简化到32个指标，但在实际操作中，应简化指标，以达到更简洁、更实用。
（2）采用这一指标体系可以运用适当的评价方法对运营的船闸建设项目进行评价，以检验指标体系的可行性。
参考文献
［1］STUDIO FROSIO.ENERGIE［M］.ITALY:STUDIO FROSIO，2000.
［2］Mr.Vincent ROQUET.Compensation Policy Issue-Final Report［R］.September 15th，2006.
［3］陈岩.基于可持续发展观的水利建设项目后评价研究［D］.南宁：河海大学，2007:28.
［4］王丽艳.水利工程良性运行评价指标体系及评价模型研究［D］.南宁：河海大学，2008:26-27.
